Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich

I. Postanowienia ogólne

Art. 1. Zakres podmiotowy obowiązywania kodeksu I jego stosowanie - 1. Kodeks stanowi zbiór norm etycznych obowiązujących Członków Izby Domów...

Art. 2. Objaśnienie pojęć - 1. Ilekroć w Kodeksie jest mowa o: 1) Domu Maklerskim...

Art. 3. Zasady działania domu maklerskiego - 1. Dom Maklerski jako instytucja zaufania publicznego działa w oparciu...

Art. 4. Dbałość o bezpieczeństwo rynku - Dom Maklerski w prowadzonej działalności kieruje się dbałością o bezpieczeństwo...

Art. 5. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej - 1. Dom Maklerski zobowiązany jest do zachowania tajemnicy zawodowej, a...

Art. 6. Zakaz wykorzystywania uprzywilejowanej pozycji - 1. Dom Maklerski, jako profesjonalny pośrednik w obrocie instrumentami finansowymi...

Art. 7. Obowiązek unikania konfliktu interesów - Dom maklerski w prowadzonej działalności powinien unikać wszelkich sytuacji, w...

II. Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami

Art. 8. Zasady wykonywania działalnośCI na rzecz klientów - 1. W działalności prowadzonej na rzecz swoich klientów Dom Maklerski...

III. Zasady postępowania pracowników domów maklerskich

Art. 9. Dążenie do poznania potrzeb klientów - Dom Maklerski powinien dążyć do jak najlepszego poznania potrzeb swoich...

Art. 10. Obowiązek informowania klienta o ryzyku - 1. Dom Maklerski informuje klienta o istniejących i potencjalnych czynnikach...

Art. 11. Unikanie konfliktu interesów z klientami - 1. Dom Maklerski powinien dążyć do unikania konfliktu interesów ze...

Art. 12. Obowiązek uzyskania zgody klienta na wykorzystanie otrzymanych informacji - Bez zgody klienta Dom Maklerski nie może wykorzystywać w swojej...

Art. 13. Obowiązek stosowania sformułowań powszechnie zrozumiałych I precyzyjnych - W regulaminach, umowach oraz pismach kierowanych do klientów powinny być...

Art. 14. Zasady realizowania zleceń klientów - 1. Przy realizowaniu zleceń klientów Dom Maklerski zobowiązany jest w...

Art. 15. Zasady świadczenia usług informacyjnych - 1. Przy świadczeniu usług informacyjnych Dom Maklerski zobowiązany jest w...

Art. 16. Zasady świadczenia usług doradczych - 1. Przy świadczeniu usług doradczych Dom Maklerski zobowiązany jest w...

Art. 17. Zasady zarządzania portfelem na zlecenie klienta - 1. Przy zarządzaniu portfelem na zlecenie klienta Dom Maklerski zobowiązany...

Art. 18. Zasady rozpatrywania reklamacji klientów - Przy rozpatrywaniu reklamacji klientów Dom Maklerski zobowiązany jest w szczególności...

Art. 19. Obowiązki pracownika domu maklerskiego - 1. Pracownik Domu Maklerskiego powinien: 1) wykonywać swoje obowiązki starannie...

Art. 20. Zakaz powierzania pracownikowi obowiązków powodujących konflikt interesów - Dom Maklerski nie powinien powierzać pracownikowi obowiązków służbowych, których równoczesne...

Art. 21. Uprawnienia maklera papierów wartościowych - 1. Makler papierów wartościowych, w zakresie określonym w zezwoleniu Domu...

Art. 22. Uprawnienia doradcy - 1. Doradca, w zakresie określonym w zezwoleniu Domu Maklerskiego na...

IV. Zasady przekazywania infromacji o usługach domu maklerskiegi oraz prowadzenie działań reklamowych I marketingowych

Art. 23. Informowanie o domu maklerskim I jego usługach - Dom Maklerski przed rozpoczęciem świadczenia usług jest zobowiązany do przekazania...

Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego - 1. Dom Maklerski powinien informować klienta o istotnych cechach danej...

Art. 25. Informacje przekazywane w działaniach marketingowych I reklamowych - 1. Dom Maklerski, prowadząc działania marketingowe i reklamowe, winien formułować...

V. Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi

Art. 26. Wzajemne stosunki domów maklerskich - Domy Maklerskie we wzajemnych stosunkach powinny kierować się zasadami solidności...

Art. 27. Konkurowanie z sobą domów maklerskich - Konkurując ze sobą Domy Maklerskie powinny unikać nieuzasadnionego zaniżania cen...

Art. 28. Wspomaganie się domów maklerskich - Domy Maklerskie, nie naruszając własnych interesów oraz zachowując tajemnicę handlową,...

Art. 29. Zakaz dyskredytowania w działalnośCI reklamowej I marketingowej innych domów maklerskich - W działalności reklamowej i marketingowej prowadzonej przez Dom Maklerski nie...

Art. 30. Kwestionowanie dokumentów wydanych przez inny dom maklerski - Domy Maklerskie nie powinny nie mając prawnego uzasadnienia kwestionować dokumentów...

Art. 31. Zakaz finansowania porównań ofert domów maklerskich - Aby zapewnić wiarygodność i obiektywizm porównań ofert Domów Maklerskich dokonywanych...

Art. 32. Wymiana informacji MIędzy domami maklerskimi - W przypadku wymiany dopuszczalnych informacji pomiędzy Domami Maklerskimi, informacje te...

Art. 33. Rozstrzyganie sporów MIędzy domami maklerskimi - Domy Maklerskie powinny dążyć do polubownego rozstrzygania wzajemnych sporów, a...

VI. Dom maklerski a inne podmioty

Art. 34. Kontakty domu maklerskiego z organami administracji rządowej oraz instytucjami infrastrukturalnymi - W kontaktach we własnym imieniu z organami administracji rządowej oraz...

Art. 35. Ujawnianie informacji w kontaktach ze środkami masowego przekazu - Dom Maklerski w kontaktach ze środkami masowego przekazu może ujawniać...

VII. Naruszenie zasad kodeksu I komisja etyki

Art. 36. Odpowiedzialność za naruszenie zasad kodeksu - 1. Za naruszenie zasad Kodeksu uznane będzie każde zachowanie niezgodne...

Art. 37. Postępowanie przed komisją etyki - 1. W przypadku zaistnienia okoliczności wskazujących na naruszenie lub uzasadniających...

VIII. Postanowienia przejściowe I końcowe

Art. 38 - Członkowie Izby zobowiązani są udostępniać Kodeks do wglądu wszystkim zainteresowanym.

Art. 39 - 1. Komisja Etyki z własnej inicjatywy lub na pisemny wniosek...

Art. 40 - Niniejszy Kodeks oraz wszelkie jego zmiany wiązać będą Członków Izby...