1. Dom Maklerski jako instytucja zaufania publicznego działa w oparciu o obowiązujące przepisy prawa, uchwały organów Izby, Kodeks, jego wykładnie dokonywane przez Komisję Etyki zgodnie z Regulaminem Komisji Etyki, standardy Izby, przyjęte praktyki rynkowe oraz powszechnie uznawane zwyczaje kupieckie.
2. Dom Maklerski w prowadzonej działalności na rzecz osób trzecich zobowiązany jest zachować należytą staranność, którą określa się przy uwzględnieniu zawodowego charakteru tej działalności.
Struktura Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich
Art. 1. Zakres podmiotowy obowiązywania kodeksu I jego stosowanie
Art. 3. Zasady działania domu maklerskiego
Art. 4. Dbałość o bezpieczeństwo rynku
Art. 5. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej
Art. 6. Zakaz wykorzystywania uprzywilejowanej pozycji
Art. 7. Obowiązek unikania konfliktu interesów
II. Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami
Art. 8. Zasady wykonywania działalnośCI na rzecz klientów
III. Zasady postępowania pracowników domów maklerskich
Art. 9. Dążenie do poznania potrzeb klientów
Art. 10. Obowiązek informowania klienta o ryzyku
Art. 11. Unikanie konfliktu interesów z klientami
Art. 12. Obowiązek uzyskania zgody klienta na wykorzystanie otrzymanych informacji
Art. 13. Obowiązek stosowania sformułowań powszechnie zrozumiałych I precyzyjnych
Art. 14. Zasady realizowania zleceń klientów
Art. 15. Zasady świadczenia usług informacyjnych
Art. 16. Zasady świadczenia usług doradczych
Art. 17. Zasady zarządzania portfelem na zlecenie klienta
Art. 18. Zasady rozpatrywania reklamacji klientów
Art. 19. Obowiązki pracownika domu maklerskiego
Art. 20. Zakaz powierzania pracownikowi obowiązków powodujących konflikt interesów
Art. 21. Uprawnienia maklera papierów wartościowych
Art. 23. Informowanie o domu maklerskim I jego usługach
Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego
Art. 25. Informacje przekazywane w działaniach marketingowych I reklamowych
V. Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi
Art. 26. Wzajemne stosunki domów maklerskich
Art. 27. Konkurowanie z sobą domów maklerskich
Art. 28. Wspomaganie się domów maklerskich
Art. 29. Zakaz dyskredytowania w działalnośCI reklamowej I marketingowej innych domów maklerskich
Art. 30. Kwestionowanie dokumentów wydanych przez inny dom maklerski
Art. 31. Zakaz finansowania porównań ofert domów maklerskich
Art. 32. Wymiana informacji MIędzy domami maklerskimi
Art. 33. Rozstrzyganie sporów MIędzy domami maklerskimi
VI. Dom maklerski a inne podmioty
Art. 35. Ujawnianie informacji w kontaktach ze środkami masowego przekazu
VII. Naruszenie zasad kodeksu I komisja etyki
Art. 36. Odpowiedzialność za naruszenie zasad kodeksu
Art. 37. Postępowanie przed komisją etyki