Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich
Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego

1. Dom Maklerski powinien informować klienta o istotnych cechach danej usługi lub instrumentu finansowego.

2. Informacje przekazywane klientowi muszą zawierać co najmniej:

1) opis cech podstawowych usługi lub instrumentu, określenie zobowiązań finansowych związanych z usługą, bądź transakcją danym instrumentem,

2) wskazanie czy dany instrument jest przedmiotem obrotu na rynku regulowanym,

3) wskazanie ryzyka inwestycyjnego związanego z danym instrumentem,

4) prowizje i opłaty pobierane w związku z transakcją lub usługą,

5) tryb dokonywania płatności,

6) możliwość ewentualnego odstąpienia od umowy, bądź możliwość odstąpienia od transakcji.

3. Przy przekazywaniu informacji o możliwych zyskach należy rzetelnie wskazać ryzyko danej inwestycji.

Struktura Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich

I. Postanowienia ogólne

Art. 1. Zakres podmiotowy obowiązywania kodeksu I jego stosowanie

Art. 2. Objaśnienie pojęć

Art. 3. Zasady działania domu maklerskiego

Art. 4. Dbałość o bezpieczeństwo rynku

Art. 5. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej

Art. 6. Zakaz wykorzystywania uprzywilejowanej pozycji

Art. 7. Obowiązek unikania konfliktu interesów

II. Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami

Art. 8. Zasady wykonywania działalnośCI na rzecz klientów

III. Zasady postępowania pracowników domów maklerskich

Art. 9. Dążenie do poznania potrzeb klientów

Art. 10. Obowiązek informowania klienta o ryzyku

Art. 11. Unikanie konfliktu interesów z klientami

Art. 12. Obowiązek uzyskania zgody klienta na wykorzystanie otrzymanych informacji

Art. 13. Obowiązek stosowania sformułowań powszechnie zrozumiałych I precyzyjnych

Art. 14. Zasady realizowania zleceń klientów

Art. 15. Zasady świadczenia usług informacyjnych

Art. 16. Zasady świadczenia usług doradczych

Art. 17. Zasady zarządzania portfelem na zlecenie klienta

Art. 18. Zasady rozpatrywania reklamacji klientów

Art. 19. Obowiązki pracownika domu maklerskiego

Art. 20. Zakaz powierzania pracownikowi obowiązków powodujących konflikt interesów

Art. 21. Uprawnienia maklera papierów wartościowych

Art. 22. Uprawnienia doradcy

IV. Zasady przekazywania infromacji o usługach domu maklerskiegi oraz prowadzenie działań reklamowych I marketingowych

Art. 23. Informowanie o domu maklerskim I jego usługach

Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego

Art. 25. Informacje przekazywane w działaniach marketingowych I reklamowych

V. Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi

Art. 26. Wzajemne stosunki domów maklerskich

Art. 27. Konkurowanie z sobą domów maklerskich

Art. 28. Wspomaganie się domów maklerskich

Art. 29. Zakaz dyskredytowania w działalnośCI reklamowej I marketingowej innych domów maklerskich

Art. 30. Kwestionowanie dokumentów wydanych przez inny dom maklerski

Art. 31. Zakaz finansowania porównań ofert domów maklerskich

Art. 32. Wymiana informacji MIędzy domami maklerskimi

Art. 33. Rozstrzyganie sporów MIędzy domami maklerskimi

VI. Dom maklerski a inne podmioty

Art. 34. Kontakty domu maklerskiego z organami administracji rządowej oraz instytucjami infrastrukturalnymi

Art. 35. Ujawnianie informacji w kontaktach ze środkami masowego przekazu

VII. Naruszenie zasad kodeksu I komisja etyki

Art. 36. Odpowiedzialność za naruszenie zasad kodeksu

Art. 37. Postępowanie przed komisją etyki

VIII. Postanowienia przejściowe I końcowe

Art. 38

Art. 39

Art. 40