Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich
III. Zasady postępowania pracowników domów maklerskich

Art. 9. Dążenie do poznania potrzeb klientów - Dom Maklerski powinien dążyć do jak najlepszego poznania potrzeb swoich...

Art. 10. Obowiązek informowania klienta o ryzyku - 1. Dom Maklerski informuje klienta o istniejących i potencjalnych czynnikach...

Art. 11. Unikanie konfliktu interesów z klientami - 1. Dom Maklerski powinien dążyć do unikania konfliktu interesów ze...

Art. 12. Obowiązek uzyskania zgody klienta na wykorzystanie otrzymanych informacji - Bez zgody klienta Dom Maklerski nie może wykorzystywać w swojej...

Art. 13. Obowiązek stosowania sformułowań powszechnie zrozumiałych I precyzyjnych - W regulaminach, umowach oraz pismach kierowanych do klientów powinny być...

Art. 14. Zasady realizowania zleceń klientów - 1. Przy realizowaniu zleceń klientów Dom Maklerski zobowiązany jest w...

Art. 15. Zasady świadczenia usług informacyjnych - 1. Przy świadczeniu usług informacyjnych Dom Maklerski zobowiązany jest w...

Art. 16. Zasady świadczenia usług doradczych - 1. Przy świadczeniu usług doradczych Dom Maklerski zobowiązany jest w...

Art. 17. Zasady zarządzania portfelem na zlecenie klienta - 1. Przy zarządzaniu portfelem na zlecenie klienta Dom Maklerski zobowiązany...

Art. 18. Zasady rozpatrywania reklamacji klientów - Przy rozpatrywaniu reklamacji klientów Dom Maklerski zobowiązany jest w szczególności...

Art. 19. Obowiązki pracownika domu maklerskiego - 1. Pracownik Domu Maklerskiego powinien: 1) wykonywać swoje obowiązki starannie...

Art. 20. Zakaz powierzania pracownikowi obowiązków powodujących konflikt interesów - Dom Maklerski nie powinien powierzać pracownikowi obowiązków służbowych, których równoczesne...

Art. 21. Uprawnienia maklera papierów wartościowych - 1. Makler papierów wartościowych, w zakresie określonym w zezwoleniu Domu...

Art. 22. Uprawnienia doradcy - 1. Doradca, w zakresie określonym w zezwoleniu Domu Maklerskiego na...