1. Dom Maklerski zobowiązany jest do zachowania tajemnicy zawodowej, a w tym do utrzymania w tajemnicy wszelkich zleceń oraz stanów rachunków i obrotów na rachunkach swoich klientów, a także innych danych dotyczących klientów. Wyjątki od tej zasady muszą wynikać z przepisów prawa lub jednoznacznych dyspozycji klienta.
2. Dom Maklerski zobowiązany jest w szczególności:
1) do ograniczenia do niezbędnego minimum kręgu osób mających dostęp do informacji o zleceniach, stanach i obrotach na rachunkach klienta oraz innych danych dotyczących klienta,
2) wdrożenia wewnętrznych regulacji, które mają na celu uniemożliwienie wykorzystania przez pracowników Domu Maklerskiego lub inne osoby informacji o zleceniach, stanach i obrotach na rachunkach klienta oraz innych danych dotyczących klienta, do jakichkolwiek celów niezgodnych z dyspozycją klienta,
3) do wyraźnego określenia zasad dostępu do informacji stanowiących tajemnicę zawodową i informacji poufnych oraz wyznaczenia i aktualizowania kręgu osób mających dostęp do tych informacji, a także do wprowadzenia system nadzoru nad przepływem i wykorzystywaniem informacji poufnych,
4) do wyraźnego określenia zasad dotyczących warunków i trybu składania zleceń kupna i sprzedaży instrumentów finansowych przez maklerów papierów wartościowych i doradców inwestycyjnych, zatrudnionych w Domu Maklerskim oraz innych pracowników, współwłaścicieli i członków władz Domu Maklerskiego, a także wprowadzenia systemu kontroli przestrzegania powyższych zasad.
3. Dom Maklerski nie może podejmować żadnych czynności prawnych i faktycznych na rzecz jakiegokolwiek podmiotu, jeśli grozi to lub groziłoby naruszeniem tajemnicy informacji stanowiących tajemnicę zawodową lub informacji poufnych.
4. Dom Maklerski udostępnia informacje stanowiące tajemnicę zawodową lub informację poufną na żądanie uprawnionych osób na podstawie odrębnych przepisów.
Struktura Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich
Art. 1. Zakres podmiotowy obowiązywania kodeksu I jego stosowanie
Art. 3. Zasady działania domu maklerskiego
Art. 4. Dbałość o bezpieczeństwo rynku
Art. 5. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej
Art. 6. Zakaz wykorzystywania uprzywilejowanej pozycji
Art. 7. Obowiązek unikania konfliktu interesów
II. Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami
Art. 8. Zasady wykonywania działalnośCI na rzecz klientów
III. Zasady postępowania pracowników domów maklerskich
Art. 9. Dążenie do poznania potrzeb klientów
Art. 10. Obowiązek informowania klienta o ryzyku
Art. 11. Unikanie konfliktu interesów z klientami
Art. 12. Obowiązek uzyskania zgody klienta na wykorzystanie otrzymanych informacji
Art. 13. Obowiązek stosowania sformułowań powszechnie zrozumiałych I precyzyjnych
Art. 14. Zasady realizowania zleceń klientów
Art. 15. Zasady świadczenia usług informacyjnych
Art. 16. Zasady świadczenia usług doradczych
Art. 17. Zasady zarządzania portfelem na zlecenie klienta
Art. 18. Zasady rozpatrywania reklamacji klientów
Art. 19. Obowiązki pracownika domu maklerskiego
Art. 20. Zakaz powierzania pracownikowi obowiązków powodujących konflikt interesów
Art. 21. Uprawnienia maklera papierów wartościowych
Art. 23. Informowanie o domu maklerskim I jego usługach
Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego
Art. 25. Informacje przekazywane w działaniach marketingowych I reklamowych
V. Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi
Art. 26. Wzajemne stosunki domów maklerskich
Art. 27. Konkurowanie z sobą domów maklerskich
Art. 28. Wspomaganie się domów maklerskich
Art. 29. Zakaz dyskredytowania w działalnośCI reklamowej I marketingowej innych domów maklerskich
Art. 30. Kwestionowanie dokumentów wydanych przez inny dom maklerski
Art. 31. Zakaz finansowania porównań ofert domów maklerskich
Art. 32. Wymiana informacji MIędzy domami maklerskimi
Art. 33. Rozstrzyganie sporów MIędzy domami maklerskimi
VI. Dom maklerski a inne podmioty
Art. 35. Ujawnianie informacji w kontaktach ze środkami masowego przekazu
VII. Naruszenie zasad kodeksu I komisja etyki
Art. 36. Odpowiedzialność za naruszenie zasad kodeksu
Art. 37. Postępowanie przed komisją etyki