1. Dom Maklerski, prowadząc działania marketingowe i reklamowe, winien formułować informacje wyraźnie określając cel komunikacji, rzetelnie i w sposób nie wprowadzający w błąd klientów.
2. Informacje przekazywane przez Dom Maklerski, prowadzący działania marketingowe i reklamowe, winny być identyczne z informacjami, jakie Dom Maklerski przekazuje swoim klientom w ramach świadczenia usług na ich rzecz.
3. Dom Maklerski nie może używać nazwy właściwego organu nadzoru, który wydał zgodę na działalność Domu Maklerskiego, w taki sposób by wskazywało to na poparcie lub akceptacje przez ten organ.
4. Reklama Domu Maklerskiego może zawierać wyłącznie prawdziwe informacje co do zakresu i rozmiaru prowadzonej działalności oraz warunków świadczenia usług.
Struktura Kodeks dobrej praktyki domów maklerskich
Art. 1. Zakres podmiotowy obowiązywania kodeksu I jego stosowanie
Art. 3. Zasady działania domu maklerskiego
Art. 4. Dbałość o bezpieczeństwo rynku
Art. 5. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej
Art. 6. Zakaz wykorzystywania uprzywilejowanej pozycji
Art. 7. Obowiązek unikania konfliktu interesów
II. Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami
Art. 8. Zasady wykonywania działalnośCI na rzecz klientów
III. Zasady postępowania pracowników domów maklerskich
Art. 9. Dążenie do poznania potrzeb klientów
Art. 10. Obowiązek informowania klienta o ryzyku
Art. 11. Unikanie konfliktu interesów z klientami
Art. 12. Obowiązek uzyskania zgody klienta na wykorzystanie otrzymanych informacji
Art. 13. Obowiązek stosowania sformułowań powszechnie zrozumiałych I precyzyjnych
Art. 14. Zasady realizowania zleceń klientów
Art. 15. Zasady świadczenia usług informacyjnych
Art. 16. Zasady świadczenia usług doradczych
Art. 17. Zasady zarządzania portfelem na zlecenie klienta
Art. 18. Zasady rozpatrywania reklamacji klientów
Art. 19. Obowiązki pracownika domu maklerskiego
Art. 20. Zakaz powierzania pracownikowi obowiązków powodujących konflikt interesów
Art. 21. Uprawnienia maklera papierów wartościowych
Art. 23. Informowanie o domu maklerskim I jego usługach
Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego
Art. 25. Informacje przekazywane w działaniach marketingowych I reklamowych
V. Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi
Art. 26. Wzajemne stosunki domów maklerskich
Art. 27. Konkurowanie z sobą domów maklerskich
Art. 28. Wspomaganie się domów maklerskich
Art. 29. Zakaz dyskredytowania w działalnośCI reklamowej I marketingowej innych domów maklerskich
Art. 30. Kwestionowanie dokumentów wydanych przez inny dom maklerski
Art. 31. Zakaz finansowania porównań ofert domów maklerskich
Art. 32. Wymiana informacji MIędzy domami maklerskimi
Art. 33. Rozstrzyganie sporów MIędzy domami maklerskimi
VI. Dom maklerski a inne podmioty
Art. 35. Ujawnianie informacji w kontaktach ze środkami masowego przekazu
VII. Naruszenie zasad kodeksu I komisja etyki
Art. 36. Odpowiedzialność za naruszenie zasad kodeksu
Art. 37. Postępowanie przed komisją etyki