1. Do spraw wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie ustawy stosuje się przepisy tej ustawy.
2. Pozostają w mocy, z zastrzeżeniem ust. 3-5, skutki dopuszczenia papierów wartościowych do publicznego obrotu na podstawie ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 2005 r. poz. 937, 1108, 1199, 1362 i 1538).
3. Do prospektu emisyjnego:1) obejmującego papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, udostępnionego do publicznej wiadomości przed dniem wejścia w życie ustawy - stosuje się przepisy dotychczasowe;
2) dotyczącego programu obligacji w rozumieniu przepisów wydanych na podstawie art. 75 ustawy, o której mowa w ust. 2, obejmującego papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, udostępnionego do publicznej wiadomości przed dniem wejścia w życie ustawy - stosuje się przepisy dotychczasowe w okresie do dnia upływu terminu ważności ostatniego, udostępnionego do publicznej wiadomości przed dniem wejścia w życie ustawy, prospektu danej emisji obligacji objętej danym programem obligacji;
3) dotyczącego programu obligacji w rozumieniu przepisów wydanych na podstawie art. 75 ustawy, o której mowa w ust. 2, obejmującego papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, których emitentem jest:
a) jednostka samorządu terytorialnego albo
b) bank, jeżeli łączna wartość emisji tych obligacji, w okresie kolejnych 12 miesięcy, liczona według ceny emisyjnej, stanowi mniej niż 50.000.000 euro lub równowartość tej kwoty w złotych, ustaloną przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski na dzień ustalenia ceny emisyjnej tych obligacji
- stosuje się przepisy dotychczasowe w okresie do dnia zakończenia ostatniej emisji obligacji w ramach danego programu obligacji;4) dotyczącego programu obligacji w innych przypadkach niż określone w pkt 3, albo programu listów zastawnych w rozumieniu przepisów wydanych na podstawie art. 75 ustawy, o której mowa w ust. 2, obejmującego papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, których emitentem jest instytucja finansowa z siedzibą w państwie członkowskim - stosuje się przepisy dotychczasowe w okresie do dnia upływu terminu ważności ostatniego, udostępnionego do publicznej wiadomości przed dniem 31 grudnia 2008 r., prospektu danej emisji odpowiednio obligacji lub listów zastawnych, objętej programem obligacji albo programem listów zastawnych;
5) obejmującego papiery wartościowe, o których mowa w art. 7 uchylony ust. 3 pkt 6, dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, nieudostępnionego do publicznej wiadomości przed wejściem w życie niniejszej ustawy - stosuje się przepisy dotychczasowe.4. W przypadku gdy prospekt emisyjny obejmujący papiery wartościowe niebędące papierami wartościowymi, o których mowa w art. 7 uchylony ust. 3 pkt 6, dopuszczone do publicznego obrotu przed dniem 1 lipca 2005 r. na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, nie został udostępniony do publicznej wiadomości przed dniem wejścia w życie ustawy - emitent lub wprowadzający jest obowiązany do sporządzenia prospektu emisyjnego, uzyskania jego zatwierdzenia oraz udostępnienia go do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach określonych w niniejszej ustawie, przed odpowiednio rozpoczęciem oferty publicznej lub uzyskaniem dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym.
5. W przypadku gdy przed dniem wejścia w życie ustawy:1) w stosunku do spółki będącej emitentem akcji dopuszczonych do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, uprawomocniło się postanowienie o ogłoszeniu upadłości obejmującej likwidację jej majątku lub postanowienie o oddaleniu wniosku o ogłoszenie tej upadłości ze względu na to, że majątek spółki nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania - skutek określony w art. 91 zezwolenie na wycofanie akcji z obrotu ust. 2 zdanie pierwsze następuje z mocy prawa bez spełnienia warunków, o których mowa w ust. 4-6 tego przepisu, z dniem wejścia w życie niniejszej ustawy, nie wcześniej jednak niż po upływie 6 miesięcy od dnia uprawomocnienia się postanowienia; do zniesienia dematerializacji akcji art. 91 zezwolenie na wycofanie akcji z obrotu ust. 9 zdanie drugie oraz ust. 10 i 11 stosuje się odpowiednio;
2) akcje dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 2, i objęte prospektem emisyjnym, który przed tym dniem utracił ważność, nie były przedmiotem oferty publicznej lub dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym - skutek określony w art. 91 zezwolenie na wycofanie akcji z obrotu ust. 2 zdanie pierwsze następuje z mocy prawa bez spełnienia warunków, o których mowa w ust. 4-6 tego przepisu, z dniem wejścia w życie niniejszej ustawy; do zniesienia dematerializacji akcji art. 91 zezwolenie na wycofanie akcji z obrotu ust. 9 zdanie drugie oraz ust. 10 i 11 stosuje się odpowiednio.6. Do dnia 31 grudnia 2008 r. prospekt emisyjny dotyczący programu obligacji albo programu listów zastawnych w rozumieniu przepisów wydanych na podstawie art. 75 ustawy, o której mowa w ust. 2, których emitentem jest instytucja finansowa z siedzibą w państwie członkowskim, mających być przedmiotem oferty publicznej lub dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym wyłącznie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, może być sporządzony, udostępniony do publicznej wiadomości i aktualizowany na podstawie przepisów dotychczasowych, według wyboru emitenta, przy czym udostępnienie do publicznej wiadomości ostatniego prospektu danej emisji odpowiednio obligacji lub listów zastawnych, objętej programem obligacji albo programem listów zastawnych, nie może nastąpić później niż w dniu 31 grudnia 2008 r.
7. W okresie dwóch lat od dnia wejścia w życie ustawy nie jest wymagane sporządzenie, zatwierdzenie oraz udostępnienie do publicznej wiadomości prospektu emisyjnego w przypadku ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku giełdowym, niebędącym rynkiem oficjalnych notowań, akcji:1) dopuszczonych od co najmniej 18 miesięcy do obrotu na rynku nieurzędowym pozagiełdowym w rozumieniu ustawy, o której mowa w ust. 2;
2) których emitent wypełnia obowiązki związane z dopuszczeniem do obrotu na rynku wskazanym w pkt 1.
W takim przypadku emitent sporządza w języku polskim memorandum informacyjne, o którym mowa w art. 39 odpowiednie stosowanie przepisów ustawy do dokumentów informacyjnych ust. 1, i udostępnia je do publicznej wiadomości w sposób, o którym mowa w art. 47 informowanie Komisji o udostępnieniu prospektu do publicznej wiadomości ust. 1.8. Pozostają w mocy zgody i zezwolenia udzielone przez Komisję przed dniem wejścia ustawy w życie.
9. Obowiązek ogłoszenia wezwania, o którym mowa w art. 74 uchylony, ma zastosowanie również w przypadku przekraczania 66 % ogólnej liczby głosów przez osobę, która przed dniem wejścia w życie ustawy przekroczyła 50 % ogólnej liczby głosów.
10. W przypadku gdy przekroczenie progu ogólnej liczby głosów, które powoduje powstanie obowiązku wykupienia akcji, o którym mowa w art. 82 przymusowy wykup akcji i art. 83 żądanie wykupienia akcji przez innego akcjonariusza, nastąpiło przed dniem wejścia w życie ustawy, obowiązek ten ma zastosowanie, o ile po tym dniu udział w ogólnej liczbie głosów ulegnie dalszemu zwiększeniu. W takim przypadku termin wykonania tego obowiązku liczy się od dnia, w którym nastąpiło zdarzenie powodujące zwiększenie udziału w ogólnej liczbie głosów.
Struktura Ustawa o ofercie publicznej I warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych
Art. 1. Zakres regulacji ustawy
Art. 2. Wyłączenie stosowania przepisów ustawy
Art. 3. Publikacja memorandum informacyjnego dla oferty publicznej papierów wartościowych
Art. 4a. Pojęcie kwoty wyrażonej w euro
Art. 5. Objęcie papierów wartościowych jako ich nabycie
Art. 6. Forma składania oświadczenia woli
Art. 6a. Sprawozdanie zarządu dotyczące wierzytelnośCI subskrybenta względem spółki
Art. 11a. Wniosek o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym
Art. 14a. Umowa o gwarancję emisji
Art. 15b. Uprawnienia komisji w przypadku naruszenia przepisów rozporządzenia
Art. 17a. Zawieszenie przez komisję obrotu papierami wartościowymi emitenta
Art. 17b. Zawieszenie przez komisję obrotu papierami wartościowymi emitenta
Art. 18a. CzynnośCI komisji w przypadku zastosowania środków nadzorczych
Art. 19a. Przesłanki uchylenia decyzji komisji
Art. 19b. Informacje przekazywane do publicznej wiadomośCI przez komisję lub na jej zalecenie
Art. 19c. Uprawnienie komisji do żądania informacji, wyjaśnień I dokumentów
Art. 20. Zasada jednakowego traktowania posiadaczy papierów wartościowych
Oddział 2. Zatwierdzenie I termin ważnośCI prospektu
Art. 22. Odpowiedzialność za informacje zamieszczane w prospekcie emisyjnym
Art. 26. Zakres informacji w prospekcie emitenta z siedzibą na terytorium rp
Art. 27. Wniosek o zatwierdzenie prospektu
Art. 29. Wniosek o zatwierdzenie dokumentu rejestracyjnego
Art. 30. Wniosek o zatwierdzenie dokumentu ofertowego I podsumowania
Art. 31. Strona postępowania o zatwierdzenie prospektu
Art. 32. żądanie uzupełnienia przez emitenta informacji w prospekcie
Art. 33. Decyzja w sprawie zatwierdzenia prospektu lub suplementu do prospektu
Art. 35a. Język udostępnianego prospektu
Art. 37a. Dokument informacyjny o ofercie papierów wartościowych
Art. 37b. Memorandum informacyjne
Art. 37c. Arkusz kluczowych informacji inwestycyjnych
Art. 38. Udostępnianie dokumentów informacyjnych
Art. 38b. Zatwierdzenie memorandum informacyjnego
Art. 39. Odpowiednie stosowanie przepisów ustawy do dokumentów informacyjnych
Art. 40. Obowiązki emitenta lub oferującego w zakresie memorandum informacyjnego
Art. 40a. Wyłączenie obowiązku udostępnienia memorandum do publicznej wiadomośCI
Art. 40b. Odpowiednie stosowanie przepisów ustawy do memorandum informacyjnego
Art. 40c. Wymóg udostępnienia prospektu informacyjnego funduszu
Art. 47. Informowanie komisji o udostępnieniu prospektu do publicznej wiadomośCI
Art. 51. Zatwierdzenie suplementu do prospektu
Art. 52. Udostępnianie informacji o zmianie treśCI prospektu lub suplementów do prospektu
Art. 54. Termin przydziału papierów wartościowych bęDących przedmiotem oferty publicznej
Rozdział 3. Obowiązki informacyjne emitentów
Art. 55a. Pojęcie państwa macierzystego, zmiana państwa macierzystego
Art. 55b. Emitent kwitów depozytowych
Art. 55c. Obowiązki informacyjne emitenta papierów wartościowych
Art. 55d. Zatwierdzenie warunków obrotu instrumentami finansowymi
Art. 56. Obowiązki emitenta papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym
Art. 56a. Informacje emitenta papierów wartościowych, dla którego rp jest państwem przyjmującym
Art. 56c. Prawo wyboru języka informacji przez emitenta
Art. 59. Obowiązki emitenta kwitów depozytowych
Art. 62. Zgoda komisji na przekazywanie informacji
Art. 62a. Wyjaśnienia przekazywane komisji przez emitenta I uczestnika rynku uprawnień do emisji
Art. 63. Publiczna dostępność informacji okresowych emitenta
Art. 64. Wyłączenie obowiązku przekazywania do publicznej wiadomośCI informacji okresowych
Art. 68. Uprawnienia komisji do żądania informacji I wyjaśnień
Art. 68a. Obowiązek ujawnienia swoich danych przez podmioty zarządzające oraz nadzorujące emitenta
Art. 68b. Nadzór nad wykonywaniem obowiązków przez emitentów
Art. 68c. Zawiadomienie o naruszeniu obowiązków przez emitenta
Rozdział 4. Znaczne pakiety akcji spółek publicznych
Oddział 1. Ujawnianie stanu posiadania
Art. 69. Obowiązek zawiadomienia o zmianie udziału w ogólnej liczbie głosów w spółce publicznej
Art. 70. Obowiązki spółki publicznej
Art. 70a. Język zawiadomienia o zmianie udziałów w ogólnej liczbie głosów w spółce publicznej
Art. 71. Zwolnienie spółki z obowiązku informowania o zmianie udziałów w ogólnej liczbie głosów
Art. 71a. Wyłączenie stosowania przepisów oddziału
Art. 71b. Wyłączenie stosowania niektórych przepisów ustawy
Art. 72a. Wezwanie do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki (wezwanie dobrowolne)
Art. 73. Przekroczenie progu 50% ogólnej liczby głosów w spółce publicznej
Art. 73a. Odstąpienie od ogłoszonego wezwania
Art. 76. Zamiana akcji spółki publicznej
Art. 77a. Zawiadomienie o zamiarze ogłoszenia wezwania
Art. 77b. żądanie wprowadzenia zmian lub uzupełnień w treśCI wezwania lub przekazania wyjaśnień
Art. 77c. Przekazanie treśCI wezwania agencji informacyjnej w celu ogłoszenia
Art. 77d. Termin transakcji nabycia akcji objętych zapisami złożonymi w ramach wezwania
Art. 79. Cena akcji proponowana w wezwaniu
Art. 79b. Zmiana ceny akcji proponowanej w wezwaniu lub zmiana stosunku zamiany
Art. 79d. Uwzględnienie powództwa o zapłatę wyższej ceny w wezwaniu niż ustalona przez wzywającego
Art. 79e. Zmiana przez wzywającego treśCI wezwania dobrowolnego
Art. 79f. Termin przyjmowanie zapisów w wezwaniu
Art. 80. Obowiązki informacyjne zarządu spółki publicznej dotyczące ogłoszonego wezwania
Art. 80b. Wyłączenie ograniczenia zbywalnośCI akcji lub wykonania prawa głosu
Art. 80c. Uchwała walnego zebrania o niestosowaniu ograniczeń związanych z ogłoszeniem wezwania
Art. 80d. Odszkodowania dla akcjonariuszy
Oddział 3. Szczególne uprawnienia I obowiązki akcjonariuszy spółki publicznej
Art. 82. Przymusowy wykup akcji
Art. 83. żądanie wykupienia akcji przez innego akcjonariusza
Art. 83a. żądanie odkupu przez spółkę akcji wykluczonych z obrotu
Art. 83b. Niedopuszczalność żądania od spółki odkupu akcji wykluczonych z obrotu
Art. 84. Rewident do spraw szczególnych
Art. 85. Wystąpienie do sądu o wyznaczenie wskazanego podmiotu jako rewidenta do spraw szczególnych
Art. 86. Obowiązek udostępniania dokumentów I udzielania wyjaśnień rewidentowi do spraw szczególnych
Oddział 4. Przepisy szczególne
Art. 87. Podmioty objęte obowiązkami określonymi w przepisach szczególnych
Art. 89. Zakaz wykonywania prawa głosu z akcji
Art. 90. Wyłączenie stosowania niektórych przepisów ustawy
Art. 90b. Instrumenty finansowe jako papiery wartościowe
Rozdział 4a. Polityka wynagrodzeń I sprawozdanie o wynagrodzeniach
Art. 90d. Polityka wynagrodzeń członków zarządu I rady nadzorczej
Art. 90e. Zasady wypłacanie wynagrodzenia członkom zarządu I rady nadzorczej
Art. 90f. Czasowe odstąpienie od stosowania polityki wynagrodzeń w spółce
Art. 90g. Roczne sprawozdanie o wynagrodzeniach członków zarządu I rady nadzorczej spółki
Art. 90ga. Zalecenia komisji w celu zaprzestania naruszania przez spółkę obowiązków ustawowych
Rozdział 4b. Transakcje z podmiotami powiązanymi
Art. 90h. Objaśnienie pojęć rozdziału
Art. 90i. Zawarcie istotnej transakcji
Art. 90j. Wyłączenie stosowania przepisów ustawy dotyczących zawarcia istotnej transakcji
Art. 90k. Odpowiednie stosowanie przepisów dotyczących zawarcia istotnej transakcji
Art. 90l. Sumowanie wartośCI transakcji zawartych z tym samym podmiotem
Rozdział 5. Wycofanie I wykluczenie akcji z obrotu zorganizowanego
Art. 91. Zezwolenie na wycofanie akcji z obrotu
Art. 92. Przekształcenia spółek wymagające wycofania akcji z obrotu
Art. 93. Opłata za udzielenie zezwolenia lub zgody albo uzyskanie statusu agencji informacyjnej
Art. 93a. Opłata za zatwierdzenie prospektu
Art. 93b. Opłata za zatwierdzenie memorandum informacyjnego
Art. 94a. Roczna opłata wnoszona przez spółkę publiczną
Art. 94b. Roczna opłata wnoszona przez emitenta papierów wartościowych
Art. 94c. Roczna opłata pobierana od agencji informacyjnej
Art. 95. Przeznaczenie I rozdysponowanie wpływów z opłat
Rozdział 7. Sankcje administracyjne za naruszenie przepisów
Art. 96. Przesłanki wykluczenia papierów wartościowych z obrotu lub nałożenia kary pieniężnej
Art. 96c. Uprawnienia komisji w przypadku niedopełnienia przez zobowiązanego przepisów ustawy
Art. 96e. Nakładanie przez komisję na spółkę kary pieniężnej
Art. 97. Kary pieniężne za naruszenie przepisów ustawy
Art. 97b. Kara pieniężna za nieprzekazanie informacji, wyjaśnień lub dokumentów
Art. 97c. Informacje przekazywane europejskiemu urzędowi nadzoru giełD I papierów wartościowych
Art. 97d. Obowiązek posiadania przez emitenta procedur anonimowego zgłaszania naruszeń prawa
Rozdział 8. Odpowiedzialność cywilna
Art. 104b. Odpowiedzialność karna za nieprzedstawienie wniosku o wyznaczenie biegłego rewidenta
Rozdział 10. Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 106. Zmiana ustawy o utworzeniu agencji restrukturyzacji I modernizacji rolnictwa
Art. 107. Zmiana ustawy o przekształceniach własnościowych w przemyśle cukrowniczym
Art. 108. Zmiana ustawy o rachunkowośCI
Art. 109. Zmiana ustawy o obligacjach
Art. 110. Zmiana ustawy o komercjalizacji I prywatyzacji
Art. 111. Zmiana ustawy o listach zastawnych I bankach hipotecznych
Art. 112. Zmiana ustawy o systemie ubezpieczeń społecznych
Art. 114. Zmiana ustawy - kodeks spółek handlowych
Art. 116. Zmiana ustawy o ochronie konkurencji I konsumentów
Art. 119. Zmiana ustawy o restrukturyzacji hutnictwa żelaza I stali
Art. 120. Zmiana ustawy - prawo farmaceutyczne
Art. 121. Zmiana ustawy - prawo upadłościowe I naprawcze
Art. 122. Zmiana ustawy o działalnośCI ubezpieczeniowej
Art. 123. Zmiana ustawy o zmianie ustawy o specjalnych strefach ekonomicznych I niektórych ustaw
Art. 124. Zmiana ustawy - prawo zamówień publicznych
Art. 125. Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych