1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać:1) dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
2) listę wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu;
3) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy;
4) zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać;
5) określenie rodzajów towarów giełdowych lub innych instrumentów, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4;
6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklerską;
6a) określenie zorganizowanej platformy obrotu w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, na której wnioskodawca zamierza prowadzić działalność;
7) informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia;
8) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze trzy lata;
9) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską lub działalnością dotyczącą hurtowych produktów energetycznych, o niekaralności za przestępstwa lub wykroczenia określone w art. 41a wymogi wobec maklerów towarowych domów maklerskich ust. 1 pkt 4;
10) informacje o planowanej organizacji spółki;
11) informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych;
12) informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej działalności;
13) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami fizycznymi, posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapitału zakładowego wnioskodawcy - dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej działalności gospodarczej oraz informacje o źródłach pochodzenia środków przeznaczonych na nabycie udziałów albo akcji towarowego domu maklerskiego;
14) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami prawnymi, posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą – informację na temat wykonywanej działalności gospodarczej, zaświadczenie albo oświadczenie o wpisie do właściwego rejestru wraz z numerem wpisu oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, jeżeli badanie jest wymagane przepisami prawa;
15) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub 5 % kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą obejmującą wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu prowadzonej działalności gospodarczej.1a. Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 14, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
2. Do wniosku dołącza się:1) umowę spółki albo statut spółki oraz wyciąg z rejestru przedsiębiorców;
2) regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4;
3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej;
3a) regulamin nadzoru zgodności działalności z prawem;
3b) regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
3c) regulamin zarządzania konfliktami interesów;
4) listę osób, które będą zatrudnione do wykonywania czynności, o których mowa w art. 38 działalność maklerska ust. 2 i art. 38e nabywanie przez dom maklerski towarów giełdowych, zawierającą imiona i nazwiska, daty i miejsca urodzenia, miejsca zamieszkania i numery PESEL tych osób, a w przypadku braku numeru PESEL – serię i numer paszportu lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość;
5) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku;
6) (uchylony)
7) regulacje wewnętrzne, o których mowa w art. 41a wymogi wobec maklerów towarowych domów maklerskich ust. 3. 3. W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości, czy wnioskodawca będzie przestrzegać zasad uczciwego obrotu i prowadzić działalność w sposób należycie zabezpieczający interesy klientów, Komisja może, w zakresie niezbędnym do sprawdzenia faktów podanych we wniosku, żądać przedstawienia innych informacji dotyczących sytuacji finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej 5 % głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu.
Struktura Ustawa o giełdach towarowych
Art. 1. Zakres regulacji ustawy
Art. 2. Objaśnienie pojęć ustawowych
Art. 3a. Dokumentowanie czynnośCI w zakresie obrotu towarami giełdowymi
Rozdział 2. Tworzenie I ustrój organizacyjny giełdy towarowej
Art. 4. Cel działania spółki prowadzącej giełDę towarową
Art. 5. Zastrzeżenie prowadzenia giełdy dla spółki akcyjnej, uprawnienia spółki
Art. 6. Akcje, kapitał zakładowy I nazwa spółki prowadzącej giełDę
Art. 7. Wniosek o zezwolenie na prowadzenie giełdy, tryb wydania zezwolenia
Art. 8. Przesłanki odmowy zezwolenia na prowadzenie giełdy
Art. 9. Statut spółki, strony transakcji giełdowych, nieważność transakcji giełdowej
Art. 10. Pojęcie transakcji giełdowej
Art. 12. Zmiana statutu spółki I regulaminu giełdowego
Rozdział 3. Tworzenie I ustrój organizacyjny giełdowej izby rozrachunkowej
Art. 14. Giełdowa izba rozrachunkowa
Art. 15. Członkowie giełdowej izby rozrachunkowej
Art. 16. Regulamin giełdowej izby rozrachunkowej
Art. 18. Podmioty uprawnione do pełnienia funkcji giełdowej izby rozrachunkowej
Art. 18a. Strony transakcji na potrzeby rozliczeń
Rozdział 4. Zadania komisji w zakresie instytucji rynku towarów giełdowych
Art. 20. Odesłanie do przepisów ustaw o nadzorze nad rynkiem kapitałowym I nad rynkiem finansowym
Art. 22. Uprawnienia przedstawiciela komisji wobec spółki prowadzącej giełDę I obowiązki spółki
Art. 23. Powództwo komisji przeciwko spółce prowadzącej giełDę
Art. 24. Cofnięcie zezwolenia na prowadzenie giełdy I uprawnienia komisji
Art. 25. Nadzór nad działalnośCIą giełdowych izb rozrachunkowych
Art. 25a. Wyłączenie stosowania przepisów rozdziału
Art. 26. Opłaty za udzielenie zezwolenia lub zgody I opłaty roczne
Rozdział 7. Towarowe domy maklerskie
Art. 37. Towarowy dom maklerski
Art. 38. Działalność maklerska
Art. 38b. Umowa o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu towarami giełdowymi
Art. 38c. Doradztwo w zakresie obrotu giełdowego
Art. 38e. Nabywanie przez dom maklerski towarów giełdowych
Art. 38f. Zakres czynnośCI domu maklerskiego
Art. 39. Wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalnośCI maklerskiej
Art. 40. Tryb rozpoznawania wniosku o zezwolenie na prowadzenie działalnośCI maklerskiej
Art. 41. Przesłanki odmowy zezwolenia na prowadzenie działalnośCI maklerskiej
Art. 41a. Wymogi wobec maklerów towarowych domów maklerskich
Art. 41b. środki własne towarowego domu maklerskiego na prowadzenie działalnośCI maklerskiej
Art. 44. Ograniczenie czynnośCI domu maklerskiego w związku z wygaśnięciem lub cofnięciem zezwolenia
Art. 45. Archiwizowanie I przechowywanie dokumentów spółki po zaprzestaniu działalnośCI maklerskiej
Art. 46. Obowiązki informacyjne towarowego domu maklerskiego
Art. 50a. Działalność maklerska spółek handlowych
Art. 50b. Transakcje zawierane przez towarowe domy maklerskie na giełdzie we własnym imieniu
Art. 51a. Obowiązek informowania o uzasadnionym podejrzeniu manipulacji na rynku
Art. 52. Rozporządzenie w sprawie towarowych domów maklerskich
Art. 53. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej
Art. 54. Dopuszczalność ujawnienia informacji stanowiących tajemnicę zawodową
Art. 55. Dostęp komisji do informacji stanowiących tajemnicę zawodową
Art. 55b. Podmioty uprawnione do uzyskania od komisji informacji stanowiących tajemnicę zawodową
Art. 55c. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej przez osoby, którym została ujawniona
Art. 55d. Lista osób pracujących dla platformy aukcyjnej
Rozdział 9. Odpowiedzialność cywilna, administracyjna I karna
Art. 58a. Nieuprawnione wykorzystanie informacji wewnętrznej
Art. 58b. Nieuprawnione ujawnienie informacji wewnętrznej
Art. 58c. Nakłanianie innej osoby do złożenia, zmiany lub wycofania oferty
Art. 58d. Niedopełnienie obowiązku powiadomienia o złożeniu, zmianie lub wycofaniu ofert
Art. 59. Odpowiedzialność karna za sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny towarów giełdowych
Art. 59a. Naruszenie przepisów w zakresie manipulacji na rynku
Art. 59b. Nałożenie kary pieniężnej za naruszenie przepisów w zakresie manipulacji na rynku
Art. 59c. Unieważnienie aukcji
Art. 59d. Zawieszenie obrotu kontraktami
Rozdział 10. Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 62. Zmiana ustawy o podatku od czynnośCI cywilnoprawnych
Art. 63. Zmiana ustawy - prawo energetyczne
Art. 64. Zmiana ustawy - prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi
Art. 65. Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych
Art. 66. Zmiana ustawy - prawo dewizowe