1. Z zastrzeżeniem ust. 2-4, maklerzy i doradcy nie mogą dysponować środkami na rachunkach inwestycyjnych innych osób, chyba że wynika to z obowiązków związanych z wykonywaniem zawodu.
2. Maklerzy i doradcy mogą być umocowani do dysponowania środkami na rachunkach inwestycyjnych osób bliskich. Zarząd Związku Maklerów i Doradców określi w drodze uchwały, jakie osoby uważane są za osoby bliskie w rozumieniu Zasad Etyki Zawodowej.
3. Z zastrzeżeniem ust. 4, maklerzy i doradcy mogą być umocowani do dysponowania środkami na rachunkach inwestycyjnych osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej, jeżeli są członkami władz tego podmiotu, podmiotu wobec niego zależnego lub dominującego, lub jest to związane z charakterem zatrudnienia w którymkolwiek z tych podmiotów.
4. Maklerzy i doradcy wykonujący zawód nie mogą wykonywać uprawnień wynikających z ust. 3 w stosunku do osób innych niż pracodawca, u którego wykonują zawód, chyba że jest to Związek Maklerów i Doradców.
5. W przypadkach określonych w ust. 2-4 stosuje się odpowiednio zasady dotyczące rachunków własnych maklerów i doradców.
Struktura Zasady etyki zawodowej maklerów I doradców
§ 1. Zakres podmiotowy obowiązywania zasad
§ 2. Używanie tytułów zawodowych przez maklerów I doradców
§ 3. Zasady działania maklerów I doradców
§ 4. Zasady zachowania, postępowania I wykonywania pracy przez maklerów I doradców
§ 5. Zakaz podejmowania niektórych działań I stosowania reklamy porównawczej
§ 6. Dbałość o przestrzeganie zasad
Rozdział 2. Obowiązki wobec pracodawcy
§ 7. Pojęcie pracodawcy w rozumieniu zasad
§ 8. Dbałość o dobre imię pracodawcy
§ 9. Ograniczenia w zakresie podejmowania działalnośCI zarobkowej lub przynoszącej inne korzyśCI
Rozdział 3. Obowiązki wobec klientów
§ 10. Pojęcie klienta w rozumieniu zasad etyki zawodowej
§ 11. Zasady postępowania wobec klientów
§ 12. Udostępnianie klientom informacji niezbędnych do podjęcia decyzji inwestycyjnej
§ 13. Dostosowanie przekazywanych informacji do sytuacji klienta
§ 14. Ograniczenia w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych w imieniu klienta
§ 15. Podejmowanie decyzji inwestycyjnych w imieniu klienta
§ 16. Uprzedzanie o opłatach I skrupulatność w rozliczeniach finansowych z klientami
Rozdział 4. Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje
§ 18. Przygotowywanie raportu badawczego lub rekomendacji inwestycyjnej
§ 19. Przedstawianie raportu badawczego lub rekomendacji inwestycyjnej
§ 20. Kopiowanie I wykorzystywanie materiałów innych osób
§ 21. Kontakty ze środkami masowego przekazu
§ 22. Unikanie podejmowania nieuzasadnionych decyzji inwestycyjnych
§ 23. Zakaz przyjmowania dodatkowych świadczeń
Rozdział 5. Tajemnica zawodowa I informacje poufne
§ 25. Prowadzenie dokumentacji klientów
§ 26. Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej lub informacji poufnych
Rozdział 6. Konflikt interesów
§ 27. Obowiązek ujawniania czynników mogących powodować konflikt z obowiązkami wobec pracodawcy
§ 29. Wyznaczenie innej osoby do przejęcia obsługi klienta
§ 30. Ograniczenia członków władz podmiotu emitującego instrumenty finansowe
Rozdział 7. Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek
§ 31. Rachunki papierów wartościowych maklera lub doradcy
§ 32. Dysponowanie środkami na rachunkach papierów wartościowych innych osób
§ 33. Pierwszeństwo transakcji na rzecz klientów I pracodawców
§ 34. Składanie zleceń przez maklerów I doradców dotyczących transakcji na ich rachunkach własnych
§ 35. Powierzenie przez maklerów I doradców zarządzania własnym portfelem inwestycyjnym
Rozdział 8. Stosunki koleżeńskie
§ 36. Wzajemna pomoc maklerów I doradców
§ 37. Wypowiadanie opinii o innych maklerach lub doradcach lub o ich pracy
Rozdział 9. Działalność na rzecz związku maklerów I doradców
§ 38. Czynne prawo wyborcze w wyborach do organów związku maklerów I doradców
§ 39. Wypełnianie obowiązków przez pełniących funkcje w organach związku
§ 40. Wymogi wobec pełniących funkcje w organach związku
§ 41. Korzystanie z informacji uzyskanych z racji pełnienia funkcji w organach związku
§ 43. Obowiązek umotywowania rezygnacji z pełnienia funkcji w organach związku
Rozdział 10. Stosunki MIędzy maklerami I doradcami a organami związku maklerów I doradców
§ 44. Obowiązek stosowania się do uchwał organów związku
§ 45. Obowiązek współdziałania z organami związku
§ 46. Obowiązek złożenia wyjaśnień na wezwanie organu związku