1. Podejmując decyzje inwestycyjne w imieniu klienta, doradcy powinni w szczególności:
a. mieć obiektywne i racjonalne podstawy, poparte odpowiednimi analizami i badaniami,
b. wykazywać się niezależnością, starannością i sumiennością,
c. mieć na względzie adekwatność podejmowanej decyzji do sytuacji klienta,
d. uwzględniać racjonalne czynniki istotne dla podejmowanej decyzji,
e. zachować dokumentację stanowiącą podstawę podjętej decyzji. 2. Maklerzy i doradcy powinni ujawniać klientom i potencjalnym klientom ogólne zasady i metody stanowiące podstawę decyzji inwestycyjnych oraz informować o istotnych zmianach w zakresie tych zasad i metod, a także ujawniać wszelkie istotne fakty i czynniki ryzyka.
Struktura Zasady etyki zawodowej maklerów I doradców
§ 1. Zakres podmiotowy obowiązywania zasad
§ 2. Używanie tytułów zawodowych przez maklerów I doradców
§ 3. Zasady działania maklerów I doradców
§ 4. Zasady zachowania, postępowania I wykonywania pracy przez maklerów I doradców
§ 5. Zakaz podejmowania niektórych działań I stosowania reklamy porównawczej
§ 6. Dbałość o przestrzeganie zasad
Rozdział 2. Obowiązki wobec pracodawcy
§ 7. Pojęcie pracodawcy w rozumieniu zasad
§ 8. Dbałość o dobre imię pracodawcy
§ 9. Ograniczenia w zakresie podejmowania działalnośCI zarobkowej lub przynoszącej inne korzyśCI
Rozdział 3. Obowiązki wobec klientów
§ 10. Pojęcie klienta w rozumieniu zasad etyki zawodowej
§ 11. Zasady postępowania wobec klientów
§ 12. Udostępnianie klientom informacji niezbędnych do podjęcia decyzji inwestycyjnej
§ 13. Dostosowanie przekazywanych informacji do sytuacji klienta
§ 14. Ograniczenia w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych w imieniu klienta
§ 15. Podejmowanie decyzji inwestycyjnych w imieniu klienta
§ 16. Uprzedzanie o opłatach I skrupulatność w rozliczeniach finansowych z klientami
Rozdział 4. Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje
§ 18. Przygotowywanie raportu badawczego lub rekomendacji inwestycyjnej
§ 19. Przedstawianie raportu badawczego lub rekomendacji inwestycyjnej
§ 20. Kopiowanie I wykorzystywanie materiałów innych osób
§ 21. Kontakty ze środkami masowego przekazu
§ 22. Unikanie podejmowania nieuzasadnionych decyzji inwestycyjnych
§ 23. Zakaz przyjmowania dodatkowych świadczeń
Rozdział 5. Tajemnica zawodowa I informacje poufne
§ 25. Prowadzenie dokumentacji klientów
§ 26. Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej lub informacji poufnych
Rozdział 6. Konflikt interesów
§ 27. Obowiązek ujawniania czynników mogących powodować konflikt z obowiązkami wobec pracodawcy
§ 29. Wyznaczenie innej osoby do przejęcia obsługi klienta
§ 30. Ograniczenia członków władz podmiotu emitującego instrumenty finansowe
Rozdział 7. Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek
§ 31. Rachunki papierów wartościowych maklera lub doradcy
§ 32. Dysponowanie środkami na rachunkach papierów wartościowych innych osób
§ 33. Pierwszeństwo transakcji na rzecz klientów I pracodawców
§ 34. Składanie zleceń przez maklerów I doradców dotyczących transakcji na ich rachunkach własnych
§ 35. Powierzenie przez maklerów I doradców zarządzania własnym portfelem inwestycyjnym
Rozdział 8. Stosunki koleżeńskie
§ 36. Wzajemna pomoc maklerów I doradców
§ 37. Wypowiadanie opinii o innych maklerach lub doradcach lub o ich pracy
Rozdział 9. Działalność na rzecz związku maklerów I doradców
§ 38. Czynne prawo wyborcze w wyborach do organów związku maklerów I doradców
§ 39. Wypełnianie obowiązków przez pełniących funkcje w organach związku
§ 40. Wymogi wobec pełniących funkcje w organach związku
§ 41. Korzystanie z informacji uzyskanych z racji pełnienia funkcji w organach związku
§ 43. Obowiązek umotywowania rezygnacji z pełnienia funkcji w organach związku
Rozdział 10. Stosunki MIędzy maklerami I doradcami a organami związku maklerów I doradców
§ 44. Obowiązek stosowania się do uchwał organów związku
§ 45. Obowiązek współdziałania z organami związku
§ 46. Obowiązek złożenia wyjaśnień na wezwanie organu związku