Zasady etyki zawodowej maklerów I doradców

§ 4. Zasady zachowania, postępowania I wykonywania pracy przez maklerów I doradców - 1. Maklerzy i doradcy powinni postępować uczciwie i zachowywać się...

§ 5. Zakaz podejmowania niektórych działań I stosowania reklamy porównawczej - 1. Maklerzy i doradcy nie mogą podejmować działań, które mogłyby...

§ 6. Dbałość o przestrzeganie zasad - 1. Maklerzy i doradcy powinni dbać o to, aby Zasady...

Rozdział 2. Obowiązki wobec pracodawcy

§ 7. Pojęcie pracodawcy w rozumieniu zasad - 1. Pracodawcą w rozumieniu Zasad Etyki Zawodowej jest podmiot, u...

§ 8. Dbałość o dobre imię pracodawcy - 1. Maklerzy i doradcy powinni dbać o dobre imię pracodawcy....

§ 9. Ograniczenia w zakresie podejmowania działalnośCI zarobkowej lub przynoszącej inne korzyśCI - 1. Z zastrzeżeniem ust. 2, bez pisemnej zgody pracodawcy maklerzy...

Rozdział 3. Obowiązki wobec klientów

§ 10. Pojęcie klienta w rozumieniu zasad etyki zawodowej - Klientem w rozumieniu Zasad Etyki Zawodowej jest podmiot, dla którego...

§ 11. Zasady postępowania wobec klientów - 1. Maklerzy i doradcy powinni działać w najlepszym interesie klientów....

§ 12. Udostępnianie klientom informacji niezbędnych do podjęcia decyzji inwestycyjnej - 1. Maklerzy i doradcy powinni udostępniać klientowi informacje niezbędne do...

§ 13. Dostosowanie przekazywanych informacji do sytuacji klienta - 1. W celu dostosowania przekazywanych informacji do sytuacji konkretnego klienta,...

§ 14. Ograniczenia w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych w imieniu klienta - 1. Maklerzy i doradcy nie powinni świadczyć na rzecz klientów...

§ 15. Podejmowanie decyzji inwestycyjnych w imieniu klienta - 1. Podejmując decyzje inwestycyjne w imieniu klienta, doradcy powinni w...

§ 16. Uprzedzanie o opłatach I skrupulatność w rozliczeniach finansowych z klientami - 1. Maklerzy i doradcy powinni uprzedzić klientów o wszelkich ponoszonych...

Rozdział 4. Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje

§ 18. Przygotowywanie raportu badawczego lub rekomendacji inwestycyjnej - Przygotowując raport badawczy lub rekomendację inwestycyjną maklerzy i doradcy powinni...

§ 19. Przedstawianie raportu badawczego lub rekomendacji inwestycyjnej - 1. Przedstawiając raport badawczy lub rekomendację inwestycyjną maklerzy i doradcy...

§ 20. Kopiowanie I wykorzystywanie materiałów innych osób - Przedstawiając swoją pracę pracodawcy, współpracownikom, klientom lub opinii publicznej, maklerzy...

§ 21. Kontakty ze środkami masowego przekazu - 1. W kontaktach ze środkami masowego przekazu maklerów i doradców...

§ 22. Unikanie podejmowania nieuzasadnionych decyzji inwestycyjnych - Maklerzy i doradcy zarządzający własnym lub cudzym portfelem instrumentów finansowych...

§ 23. Zakaz przyjmowania dodatkowych świadczeń - Maklerzy i doradcy nie powinni przyjmować dodatkowych świadczeń, których wysokość...

Rozdział 5. Tajemnica zawodowa I informacje poufne

§ 24. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej I zakaz wykorzystywania informacji nią objętych dla osobistych celów - 1. Z zastrzeżeniem ust. 2 oraz § 26, maklerzy i...

§ 25. Prowadzenie dokumentacji klientów - 1. (uchylony) 2. Maklerzy i doradcy powinni z najwyższą starannością...

§ 26. Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej lub informacji poufnych - W przypadkach przewidzianych prawem maklerzy i doradcy mogą być zwolnieni...

Rozdział 6. Konflikt interesów

§ 27. Obowiązek ujawniania czynników mogących powodować konflikt z obowiązkami wobec pracodawcy - 1. Maklerzy i doradcy powinni ujawnić pracodawcy wszelkie fakty i...

§ 28. Obowiązek ujawniania klientowi konfliktów interesów lub informacji mogących mieć wpływ na bezstronność działania - Maklerzy i doradcy powinni ujawnić klientowi wszelkie odnoszące się do...

§ 29. Wyznaczenie innej osoby do przejęcia obsługi klienta - Jeżeli pomiędzy klientem a maklerem lub doradcą dochodzi do niemających...

§ 30. Ograniczenia członków władz podmiotu emitującego instrumenty finansowe - Maklerzy i doradcy, którzy pełnią funkcję w organach podmiotu emitującego...

Rozdział 7. Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek

§ 31. Rachunki papierów wartościowych maklera lub doradcy - 1. Z zastrzeżeniem ust. 2, makler lub doradca może posiadać...

§ 32. Dysponowanie środkami na rachunkach papierów wartościowych innych osób - 1. Z zastrzeżeniem ust. 2-4, maklerzy i doradcy nie mogą...

§ 33. Pierwszeństwo transakcji na rzecz klientów I pracodawców - 1. Maklerzy i doradcy powinni postępować w taki sposób, aby...

§ 34. Składanie zleceń przez maklerów I doradców dotyczących transakcji na ich rachunkach własnych - 1. (uchylony) 2. Maklerzy i doradcy wykonujący zawód powinni przestrzegać...

§ 35. Powierzenie przez maklerów I doradców zarządzania własnym portfelem inwestycyjnym - Maklerzy i doradcy mogą powierzyć swój portfel inwestycyjny w wyłączne...

Rozdział 8. Stosunki koleżeńskie

§ 36. Wzajemna pomoc maklerów I doradców - Maklerzy i doradcy powinni udzielać sobie pomocy i służyć radą...

§ 37. Wypowiadanie opinii o innych maklerach lub doradcach lub o ich pracy - Maklerzy i doradcy nie mogą wypowiadać wobec osób trzecich opinii...

Rozdział 9. Działalność na rzecz związku maklerów I doradców

§ 38. Czynne prawo wyborcze w wyborach do organów związku maklerów I doradców - Maklerzy i doradcy powinni realizować czynne prawo wyborcze w wyborach...

§ 39. Wypełnianie obowiązków przez pełniących funkcje w organach związku - 1. Maklerzy i doradcy, którym powierzone zostały funkcje w organach...

§ 40. Wymogi wobec pełniących funkcje w organach związku - Maklerzy i doradcy pełniący funkcje w organach Związku: a. nie...

§ 41. Korzystanie z informacji uzyskanych z racji pełnienia funkcji w organach związku - Członkowie organów Związku, którzy z racji pełnienia funkcji w tych...

§ 42. Zawieszenie pełnienia funkcji w organach związku w razie zawieszenia uprawnień maklerskich lub doradczych - Członek organów Związku obowiązany jest niezwłocznie zawiesić pełnienie funkcji w...

§ 43. Obowiązek umotywowania rezygnacji z pełnienia funkcji w organach związku - Członek organów Związku składający rezygnację z powierzonej mu funkcji obowiązany...

Rozdział 10. Stosunki MIędzy maklerami I doradcami a organami związku maklerów I doradców

§ 44. Obowiązek stosowania się do uchwał organów związku - Maklerzy i doradcy obowiązani są stosować się do uchwał organów...

§ 45. Obowiązek współdziałania z organami związku - Maklerzy i doradcy obowiązani są współdziałać z organami Związku w...

§ 46. Obowiązek złożenia wyjaśnień na wezwanie organu związku - Makler lub doradca, wezwany przez organ Związku do złożenia wyjaśnień...