1. Na podstawie, odpowiednio, imiennych zaświadczeń o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu albo dokumentów, o których mowa w art. 10a zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wystawionych w związku z walnym zgromadzeniem spółki publicznej odbywającym się w danym terminie, uczestnicy prowadzący rachunki papierów wartościowych oraz uczestnicy w typie uczestnictwa depozytariusz zagraniczny sporządzają w formie elektronicznej wykazy osób uprawnionych z akcji na okaziciela do uczestnictwa w tym walnym zgromadzeniu, zawierające następujące informacje dotyczące poszczególnych osób uprawnionych oraz wystawionych im zaświadczeń albo dokumentów: 1) imię i nazwisko albo firmę (nazwę) uprawnionego,
2) siedzibę (miejsce zamieszkania) i adres uprawnionego,
3) kod akcji, z których ma być wykonywane prawo uczestnictwa w walnym zgromadzeniu,
4) liczbę akcji, z których ma być wykonywane prawo uczestnictwa w walnym zgromadzeniu,
5) numer imiennego zaświadczenia albo dokumentu, o którym mowa w art. 10a zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wystawionego uprawnionemu,
6) informacje dodatkowe umożliwiające emitentowi ustalenie ewentualnych ograniczeń w wykonywaniu przez uprawnionego prawa uczestnictwa w walnym zgromadzeniu, a w szczególności, w przypadku współwłasności akcji, wskazujące formę tej współwłasności oraz pozostałych współuprawnionych. 1a. Wykaz osób uprawnionych z akcji na okaziciela do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu, sporządzany zgodnie z art. 10a zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi przez posiadacza rachunku zbiorczego prowadzonego przez uczestnika, powinien zawierać informacje, o których mowa w ust.1, a ponadto informację wskazującą firmę (nazwę) i adres tego posiadacza.
2. Wykazy, o których mowa w ust. 1 i 1a, są przesyłane do Krajowego Depozytu w formie elektronicznej za pośrednictwem systemu komunikacji, który zgodnie z porozumieniami uznającymi skuteczność składania oświadczeń woli i przesyłania informacji w formie elektronicznej zawartymi z Krajowym Depozytem, służy uczestnikom do przekazywania tego rodzaju dokumentów elektronicznych, oraz w terminie wskazanym w art. 4063 zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej § 7 kodeksu spółek handlowych. Wykaz, o którym mowa w ust.1a, jest przesyłany do Krajowego Depozytu za pośrednictwem uczestnika prowadzącego rachunek zbiorczy dla podmiotu, który go sporządził.
3. Zbiorczy wykaz osób uprawnionych z akcji na okaziciela do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu odbywającym się w danym terminie, sporządzany jest w formie elektronicznej na podstawie wykazów, o których mowa w ust. 1 i 1a, z uwzględnieniem imiennych zaświadczeń o prawie uczestnictwa w tym walnym zgromadzeniu wystawionych przez Krajowy Depozyt.
4. Z zastrzeżeniem ust. 4a, zbiorczy wykaz, o którym mowa w ust. 3, zawiera następujące informacje dotyczące poszczególnych osób uprawnionych, wystawionych im imiennych zaświadczeń o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu albo dokumentów, o których mowa w art. 10a zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz wystawców tych zaświadczeń albo dokumentów: 1) imię i nazwisko albo firmę (nazwę) uprawnionego,
2) siedzibę (miejsce zamieszkania) i adres uprawnionego,
3) kod akcji, z których ma być wykonywane prawo uczestnictwa w walnym zgromadzeniu,
4) liczbę akcji, z których ma być wykonywane prawo uczestnictwa w walnym zgromadzeniu,
5) numer imiennego zaświadczenia albo dokumentu, o którym mowa w art. 10a zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wystawionego uprawnionemu,
6) informacje dodatkowe umożliwiające emitentowi ustalenie ewentualnych ograniczeń w wykonywaniu przez uprawnionego z akcji prawa uczestnictwa w walnym zgromadzeniu, a w szczególności, w przypadku współwłasności akcji, wskazujące formę tej współwłasności oraz pozostałych współuprawnionych,
7) firmę (nazwę) i adres uczestnika będącego wystawcą zaświadczenia albo dokumentu, o którym mowa w pkt 5. 4a. W zakresie, w jakim zbiorczy wykaz, o którym mowa w ust.3, jest sporządzany na podstawie wykazów, o których mowa w ust.1a, zawiera on informacje, o których mowa w ust.4 pkt 1–6, a ponadto informacje określające firmę (nazwę) i adres posiadacza rachunku zbiorczego, który sporządził wskazujący danego uprawnionego wykaz, o którym mowa w ust.1a, oraz firmę (nazwę) i adres uczestnika prowadzącego ten rachunek zbiorczy.
5. Krajowy Depozyt udostępnia emitentowi zbiorczy wykaz, o którym w ust.3, poprzez swoją stronę internetową, w terminie określonym w art. 4063 zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej § 8 zd. pierwsze kodeksu spółek handlowych. Udostępnienie następuje z zastosowaniem środków określonych w uchwale Zarządu Krajowego Depozytu, zabezpieczających dane zawarte w zbiorczym wykazie przed dostępem ze strony osób nieupoważnionych przez emitenta oraz w sposób pozwalający na ustalenie przez emitenta terminu walnego zgromadzenia, którego dotyczy udostępniany mu zbiorczy wykaz.
6. W przypadku, o którym mowa w art. 4063 zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej § 8 zd. drugie kodeksu spółek handlowych, wydanie emitentowi zbiorczego wykazu, o którym mowa w ust.3, następuje w postaci dokumentu w lokalu siedziby Krajowego Depozytu, w terminie określonym w tym przepisie.
Struktura Regulamin krajowego depozytu papierów wartościowych
Rozdział I. Postanowienia ogólne
§ 1. Zakres regulacji regulaminu
§ 2. Uchwały zarządu krajowego depozytu
§ 4. Przekazanie oświadczenia lub informacji
§ 4a. Format lub struktura oświadczenia lub informacji przekazywanych w formie elektronicznej
§ 6. Ustalanie wartośCI rynkowej papierów wartościowych
§ 7b. Przeliczanie wartośCI wyrażonej w walucie obcej na walutę polską albo odwrotnie
§ 7c. OdpowiedzialnośćI krajowego depozytu za szkody
Rozdział II. Uczestnictwo w krajowym depozycie papierów wartościowych
§ 8. Uczestnicy systemu depozytowego na podstawie umowy o uczestnictwo
§ 9. Uczestnik bezpośredni I pośredni
§ 10. Określenie typu uczestnictwa w umowie o uczestnictwo
§ 11. Typy uczestnictwa uczestników bezpośrednich prowadzących działalność maklerską
§ 13. Status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym
§ 14. Typ uczestnictwa a status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym
§ 16. Wymóg uzyskania zgody knf na uczestnictwo
§ 17. Jurysdykcja sądu polubownego przy krajowym depozycie
§ 18. Termin zawarcia lub zmiany umowy o uczestnictwo
§ 19. Wniosek w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo w zakresie innym niż emitent
§ 20. Załączniki do wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo w zakresie innym niż emitent
§ 22. Wniosek emitenta o zawarcie umowy o uczestnictwo
§ 23. Obowiązki informacyjne uczestników wobec krajowego depozytu
§ 24. Spełnianie warunków materialno-technicznych I finansowych przez uczestników
§ 30a. Obowiązek informowania o niektórych transakcjach sprzedaży
§ 33. Obowiązek zatrudniania specjalisty w zakresie ewidencji papierów wartościowych
§ 33a. Testy systemu zachowania CIągłośCI funkcjonowania
Rozdział III. Prowadzenie depozytu papierów wartościowych
§ 34. Nadzór nad prowadzeniem ewidencji papierów wartościowych
§ 35. Ewidencja papierów wartościowych
§ 36. Zasady prowadzenia ewidencji papierów wartościowych
§ 37. Formy nadzoru nad prowadzeniem ewidencji papierów wartościowych
§ 38. Zawiadomienie o stwierdzonych w toku nadzoru uchybieniach w działalnośCI uczestnika
§ 38a. żądanie zawieszenia obsługi konta depozytowego uczestnika
§ 39. Rejestracja papierów wartościowych na koncie emisyjnym I kontach ewidencyjnych uczestników
Oddział II. Rejestracja papierów wartościowych
§ 39a. Rejestrowanie papierów wartościowych w depozycie
§ 40. Załączniki doo wniosku o zawarcie umowy o rejestrację papierów wartościowych w depozycie
§ 40a. Rejestrowanie bonów skarbowych na kontach ewidencyjnych w krajowym depozycie
§ 41. Zapisy na kontach ewidencyjnych przed zamknięciem emisji papierów wartościowych
§ 43. Asymilacja papierów wartościowych
§ 45. Zmniejszenie wartośCI nominalnej lub redukcja liczby akcji objętych danym kodem
§ 46. Blokada akcji oznaczonych danym kodem
Rozdział iiia. Rozliczenia transakcji
Oddział I. Postanowienia ogólne
§ 46d. Warunki dokonania rozliczenia transakcji
§ 46e. Kompensacja wielostronna
§ 46g. Przekazywanie dyspozycji dotyczących przeprowadzenia rozrachunku rozliczonych transakcji
§ 46h. Zawiadomienie o terminie zaprzestania prowadzenia rozliczeń transakcji
Oddział II. System zabezpieczenia płynnośCI rozliczania transakcji
§ 46i. Transakcje objęte systemem zabezpieczenia płynnośCI rozliczania transakcji
§ 46j. Wyłączenie stosowania przepisów oddziału
§ 46k. Zadania krajowego depozytu w ramach systemu zabezpieczenie płynnośCI rozliczania transakcji
§ 46l. Fundusz rozliczeniowy kdpw
§ 46ł. Fundusz zabezpieczający aso kdpw
§ 46m. Wykorzystywanie środków funduszu rozliczeniowego kdpw I funduszu zabezpieczającego aso kdpw
§ 46n. Wykonanie zobowiązań uczestnika w razie zawieszenia rozrachunku transakcji
§ 46s. Nabywanie papierów wartościowych przez krajowy depozyt na rachunek uczestnika
§ 46u. Wezwanie uczestników do wniesienia dodatkowych wpłat do funduszy
Rozdział IV. Rozrachunki transakcji
§ 48. Realizacja płatnośCI uczestnika lub na jego rzecz w ramach rozrachunku transakcji
§ 49. Rozrachunki transakcji w systemie wielosesyjnym
§ 49b. Rozrachunki transakcji w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym
§ 50. Zawieszenie rozrachunku transakcji z powodu braku papierów wartościowych
§ 51a. Rozrachunek z limitem tolerancji
§ 51b. Odwołanie zlecenia rozrachunku
§ 52. Zasady I terminy przeprowadzania rozrachunków transakcji
§ 57. Rozrachunek transakcji w częśCI
§ 58. Obowiązek zaznajomienia posiadaczy rachunków z zasadami dokonywania rozrachunku transakcji
§ 62. Rozrachunek otwarcia repo
§ 63. Selekcja papierów wartościowych na potrzeby przeprowadzenia rozrachunku otwarcia repo
§ 64. Lista kodów papierów wartościowych
§ 67. Przekazywanie uczestnikom informacji dotyczących transakcji repo
§ 68. Obowiązek zapłaty rekompensaty
Rozdziałivb. Pożyczki papierów wartościowych
§ 71a. Współpraca krajowego depozytu z podmiotem uprawnionym do prowadzenia rozliczeń transakcji
§ 72. System automatycznych pożyczek papierów wartościowych
§ 73. Zabezpieczenie umowy pożyczki papierów wartościowych
§ 75. Umożliwienie stronom umowy pożyczki ich wzajemną identyfikację
§ 76. Limit pożyczonych papierów wartościowych oznaczonych danym kodem
§ 78. Zabezpieczenia majątkowe w postaci papierów wartościowych
§ 79. Realizacja zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych
§ 80. Obsługa realizacji zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych
§ 80a. świadczenie emitenta wykonywane w walucie obcej
§ 81. Organizacja procesu realizacji zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych
§ 82. Wydawanie akcji w wyniku zamiany obligacji zamiennych
§ 83. Jednostkowe prawo poboru
§ 84a. Wykazy uprawnionych z akcji na okaziciela do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu
Rozdział VI. Operacje na papierach wartościowych I operacje szczególne
§ 85. Operacje na papierach wartościowych
§ 86. Operacja wymiany papierów wartościowych
§ 87. Operacja wycofania papierów wartościowych z depozytu
§ 88. Zamiana papierów wartościowych
§ 90. świadectwa depozytowe I zaświadczenia o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu
Rozdział viia. Zasady funkcjonowania zespołu doradczego
§ 90a. Przewodniczący I zastępca przewodniczącego zespołu doradczego
§ 90b. Regulamin zespołu doradczego
§ 90c. Kierowanie wniosków o wydanie opinii przez zespół doradczy
§ 90d. Opinie zespołu doradczego
§ 90e. Posiedzenia zespołu doradczego
§ 90f. Termin doręczenia opinii zespołu doradczego zarządowi krajowego depozytu
§ 90g. Skrócenie terminu wydania I doręczenia opinii zespołu doradczego
§ 90h. Skutek nie doręczenia opinii zespołu doradczego w terminie zarządowi krajowego depozytu
§ 90i. Przedstawianie przez zespół doradczy opinii z własnej inicjatywy
§ 90j. Zwołanie pierwszego posiedzenia zespołu doradczego
§ 92. Obniżenie lub zwolnienie z opłat albo odstąpienia od pobierania opłat
§ 93. Odpowiednie stosowanie przepisów regulaminu do praw do akcji
§ 94. Terminy uiszczania opłat przez uczestników
§ 94b. Zasady przeliczania wartośCI opłat na walutę polską
§ 94c. Wyłączenie pobierania opłat
§ 94d. Podmioty zwolnione od niektórych opłat
§ 94e. Odstąpienie od opłaty na zasadzie wzajemnośCI
§ 95. Zakres opłat w odniesieniu do transakcji rozliczanych przez krajowy depozyt
Rozdziałviiia. środki dyscyplinujące I porządkowe
§ 102. środki dyscyplinujące I porządkowe
§ 104. Opłata za naruszenie zasad uczestnictwa w krajowym depozycie
§ 105. Uchwała o zastosowaniu opłaty za naruszenie zasad uczestnictwa w krajowym depozycie
§ 107. Uchwały rady nadzorczej krajowego depozytu w przedmiocie odwołania
§ 108. Pozbawienie lub zawieszenie uczestnictwa w krajowym depozycie
§ 110. Operacje wykonywane w okresie zawieszenia lub ustania uczestnictwa lw krajowym depozycie