1. Z zastrzeżeniem § 40b ust.1, ogół papierów wartościowych oznaczonych danym kodem rejestrowany jest w Krajowym Depozycie na koncie ewidencyjnym zwanym kontem emisyjnym, a jednocześnie na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla uczestników, stosownie do liczby papierów wartościowych rejestrowanych przez poszczególnych uczestników na rachunkach papierów wartościowych, na rachunkach zbiorczych oraz w rejestrach prowadzonych w typie uczestnictwa sponsor emisji, a także stosownie do liczby papierów wartościowych zapisanych na rachunkach papierów wartościowych i rachunkach zbiorczych prowadzonych w Krajowym Depozycie.
2. Na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla danego uczestnika Krajowy Depozyt rejestruje odrębnie: 1) papiery wartościowe rejestrowane w poszczególnych typach uczestnictwa i rodzajach działalności ustalonych zgodnie z § 11 ust. 1-4, przy czym, z zastrzeżeniem pkt 3, papiery wartościowe rejestrowane na kontach depozytowych przez uczestnika prowadzącego izbę rozrachunkową rejestrowane są w Krajowym Depozycie na wyodrębnionych kontach ewidencyjnych, o których mowa w § 11 ust. 3a, prowadzonych dla poszczególnych uczestników pośrednich lub bezpośrednich będących posiadaczami tych kont depozytowych,
2) skarbowe papiery wartościowe zapisane na prowadzonych przez uczestnika rachunkach papierów wartościowych i należące do osób będących nierezydentami w rozumieniu przepisów określających obowiązki sprawozdawcze w zakresie obrotu papierami wartościowymi emitowanymi przez Skarb Państwa, wydanych na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
2a) skarbowe papiery wartościowe zapisane na rachunkach zbiorczych prowadzonych przez uczestnika,
3) instrumenty pochodne należące do poszczególnych inwestorów, dla których uczestnik prowadzi rachunki instrumentów pochodnych, jeżeli ich zapisanie następuje w wyniku rozrachunku transakcji objętych rozliczeniami prowadzonymi przez KDPW_CCP. W zakresie takich instrumentów pochodnych rachunki instrumentów pochodnych prowadzone przez uczestników stanowią odwzorowanie kont prowadzonych w Krajowym Depozycie (konta indywidualne),
4) papiery wartościowe należące do Skarbu Państwa, zapisane na rachunku papierów wartościowych prowadzonym przez uczestnika, jeżeli uczestnik ubiega się na podstawie § 92 ust. 2 o odstąpienie przez Krajowy Depozyt od pobierania opłat za prowadzenie depozytu tych papierów wartościowych,
5) w zakresie dotyczącym kont ewidencyjnych prowadzonych dla uczestników w typie uczestnictwa depozytariusz zagraniczny - papiery wartościowe należące do osób prawnych oraz innych jednostek organizacyjnych wyposażonych w odrębną podmiotowość podatkową (podatnicy podatku dochodowego od osób prawnych) oraz papiery wartościowe należące do osób fizycznych, w tym poprzez spółki lub inne przedsięwzięcia pozbawione odrębnej podmiotowości podatkowej (podatnicy podatku dochodowego od osób fizycznych). 3. W celach związanych wyłącznie z realizacją rozrachunków transakcji Krajowy Depozyt rejestruje odrębnie na kontach ewidencyjnych uczestników, papiery wartościowe będące przedmiotem transakcji.
4. Papiery wartościowe rejestrowane na kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie dla uczestników mogą być także segregowane w oparciu o inne kryteria, które może określić Zarząd Krajowego Depozytu w drodze uchwały. Segregacja taka może zostać wprowadzona wyłącznie w drodze definiowania atrybutów określających konta podmiotowe.
5. W przypadku, o którym mowa w ust.2 pkt 3, uczestnik nie może rozpocząć obsługi rachunku instrumentów pochodnych przed otrzymaniem informacji z Krajowego Depozytu o otwarciu właściwego konta indywidualnego.
6. Otwarcie konta indywidualnego następuje na podstawie instrukcji złożonej przez uczestnika, który zamierza otworzyć rachunek instrumentów pochodnych.
7. Na podstawie instrukcji, o której mowa w ust.6, Krajowy Depozyt nadaje osobie, dla której uczestnik zamierza otworzyć rachunek instrumentów pochodnych, indywidualny numer identyfikacyjny. Jeżeli jednak uczestnik wskazał w instrukcji indywidualny numer identyfikacyjny posiadany już przez tę osobę, wówczas konto indywidualne otwierane na jej podstawie zostaje oznaczone numerem wskazanym przez uczestnika.
Struktura Regulamin krajowego depozytu papierów wartościowych
Rozdział I. Postanowienia ogólne
§ 1. Zakres regulacji regulaminu
§ 2. Uchwały zarządu krajowego depozytu
§ 4. Przekazanie oświadczenia lub informacji
§ 4a. Format lub struktura oświadczenia lub informacji przekazywanych w formie elektronicznej
§ 6. Ustalanie wartośCI rynkowej papierów wartościowych
§ 7b. Przeliczanie wartośCI wyrażonej w walucie obcej na walutę polską albo odwrotnie
§ 7c. OdpowiedzialnośćI krajowego depozytu za szkody
Rozdział II. Uczestnictwo w krajowym depozycie papierów wartościowych
§ 8. Uczestnicy systemu depozytowego na podstawie umowy o uczestnictwo
§ 9. Uczestnik bezpośredni I pośredni
§ 10. Określenie typu uczestnictwa w umowie o uczestnictwo
§ 11. Typy uczestnictwa uczestników bezpośrednich prowadzących działalność maklerską
§ 13. Status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym
§ 14. Typ uczestnictwa a status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym
§ 16. Wymóg uzyskania zgody knf na uczestnictwo
§ 17. Jurysdykcja sądu polubownego przy krajowym depozycie
§ 18. Termin zawarcia lub zmiany umowy o uczestnictwo
§ 19. Wniosek w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo w zakresie innym niż emitent
§ 20. Załączniki do wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo w zakresie innym niż emitent
§ 22. Wniosek emitenta o zawarcie umowy o uczestnictwo
§ 23. Obowiązki informacyjne uczestników wobec krajowego depozytu
§ 24. Spełnianie warunków materialno-technicznych I finansowych przez uczestników
§ 30a. Obowiązek informowania o niektórych transakcjach sprzedaży
§ 33. Obowiązek zatrudniania specjalisty w zakresie ewidencji papierów wartościowych
§ 33a. Testy systemu zachowania CIągłośCI funkcjonowania
Rozdział III. Prowadzenie depozytu papierów wartościowych
§ 34. Nadzór nad prowadzeniem ewidencji papierów wartościowych
§ 35. Ewidencja papierów wartościowych
§ 36. Zasady prowadzenia ewidencji papierów wartościowych
§ 37. Formy nadzoru nad prowadzeniem ewidencji papierów wartościowych
§ 38. Zawiadomienie o stwierdzonych w toku nadzoru uchybieniach w działalnośCI uczestnika
§ 38a. żądanie zawieszenia obsługi konta depozytowego uczestnika
§ 39. Rejestracja papierów wartościowych na koncie emisyjnym I kontach ewidencyjnych uczestników
Oddział II. Rejestracja papierów wartościowych
§ 39a. Rejestrowanie papierów wartościowych w depozycie
§ 40. Załączniki doo wniosku o zawarcie umowy o rejestrację papierów wartościowych w depozycie
§ 40a. Rejestrowanie bonów skarbowych na kontach ewidencyjnych w krajowym depozycie
§ 41. Zapisy na kontach ewidencyjnych przed zamknięciem emisji papierów wartościowych
§ 43. Asymilacja papierów wartościowych
§ 45. Zmniejszenie wartośCI nominalnej lub redukcja liczby akcji objętych danym kodem
§ 46. Blokada akcji oznaczonych danym kodem
Rozdział iiia. Rozliczenia transakcji
Oddział I. Postanowienia ogólne
§ 46d. Warunki dokonania rozliczenia transakcji
§ 46e. Kompensacja wielostronna
§ 46g. Przekazywanie dyspozycji dotyczących przeprowadzenia rozrachunku rozliczonych transakcji
§ 46h. Zawiadomienie o terminie zaprzestania prowadzenia rozliczeń transakcji
Oddział II. System zabezpieczenia płynnośCI rozliczania transakcji
§ 46i. Transakcje objęte systemem zabezpieczenia płynnośCI rozliczania transakcji
§ 46j. Wyłączenie stosowania przepisów oddziału
§ 46k. Zadania krajowego depozytu w ramach systemu zabezpieczenie płynnośCI rozliczania transakcji
§ 46l. Fundusz rozliczeniowy kdpw
§ 46ł. Fundusz zabezpieczający aso kdpw
§ 46m. Wykorzystywanie środków funduszu rozliczeniowego kdpw I funduszu zabezpieczającego aso kdpw
§ 46n. Wykonanie zobowiązań uczestnika w razie zawieszenia rozrachunku transakcji
§ 46s. Nabywanie papierów wartościowych przez krajowy depozyt na rachunek uczestnika
§ 46u. Wezwanie uczestników do wniesienia dodatkowych wpłat do funduszy
Rozdział IV. Rozrachunki transakcji
§ 48. Realizacja płatnośCI uczestnika lub na jego rzecz w ramach rozrachunku transakcji
§ 49. Rozrachunki transakcji w systemie wielosesyjnym
§ 49b. Rozrachunki transakcji w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym
§ 50. Zawieszenie rozrachunku transakcji z powodu braku papierów wartościowych
§ 51a. Rozrachunek z limitem tolerancji
§ 51b. Odwołanie zlecenia rozrachunku
§ 52. Zasady I terminy przeprowadzania rozrachunków transakcji
§ 57. Rozrachunek transakcji w częśCI
§ 58. Obowiązek zaznajomienia posiadaczy rachunków z zasadami dokonywania rozrachunku transakcji
§ 62. Rozrachunek otwarcia repo
§ 63. Selekcja papierów wartościowych na potrzeby przeprowadzenia rozrachunku otwarcia repo
§ 64. Lista kodów papierów wartościowych
§ 67. Przekazywanie uczestnikom informacji dotyczących transakcji repo
§ 68. Obowiązek zapłaty rekompensaty
Rozdziałivb. Pożyczki papierów wartościowych
§ 71a. Współpraca krajowego depozytu z podmiotem uprawnionym do prowadzenia rozliczeń transakcji
§ 72. System automatycznych pożyczek papierów wartościowych
§ 73. Zabezpieczenie umowy pożyczki papierów wartościowych
§ 75. Umożliwienie stronom umowy pożyczki ich wzajemną identyfikację
§ 76. Limit pożyczonych papierów wartościowych oznaczonych danym kodem
§ 78. Zabezpieczenia majątkowe w postaci papierów wartościowych
§ 79. Realizacja zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych
§ 80. Obsługa realizacji zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych
§ 80a. świadczenie emitenta wykonywane w walucie obcej
§ 81. Organizacja procesu realizacji zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych
§ 82. Wydawanie akcji w wyniku zamiany obligacji zamiennych
§ 83. Jednostkowe prawo poboru
§ 84a. Wykazy uprawnionych z akcji na okaziciela do uczestnictwa w walnym zgromadzeniu
Rozdział VI. Operacje na papierach wartościowych I operacje szczególne
§ 85. Operacje na papierach wartościowych
§ 86. Operacja wymiany papierów wartościowych
§ 87. Operacja wycofania papierów wartościowych z depozytu
§ 88. Zamiana papierów wartościowych
§ 90. świadectwa depozytowe I zaświadczenia o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu
Rozdział viia. Zasady funkcjonowania zespołu doradczego
§ 90a. Przewodniczący I zastępca przewodniczącego zespołu doradczego
§ 90b. Regulamin zespołu doradczego
§ 90c. Kierowanie wniosków o wydanie opinii przez zespół doradczy
§ 90d. Opinie zespołu doradczego
§ 90e. Posiedzenia zespołu doradczego
§ 90f. Termin doręczenia opinii zespołu doradczego zarządowi krajowego depozytu
§ 90g. Skrócenie terminu wydania I doręczenia opinii zespołu doradczego
§ 90h. Skutek nie doręczenia opinii zespołu doradczego w terminie zarządowi krajowego depozytu
§ 90i. Przedstawianie przez zespół doradczy opinii z własnej inicjatywy
§ 90j. Zwołanie pierwszego posiedzenia zespołu doradczego
§ 92. Obniżenie lub zwolnienie z opłat albo odstąpienia od pobierania opłat
§ 93. Odpowiednie stosowanie przepisów regulaminu do praw do akcji
§ 94. Terminy uiszczania opłat przez uczestników
§ 94b. Zasady przeliczania wartośCI opłat na walutę polską
§ 94c. Wyłączenie pobierania opłat
§ 94d. Podmioty zwolnione od niektórych opłat
§ 94e. Odstąpienie od opłaty na zasadzie wzajemnośCI
§ 95. Zakres opłat w odniesieniu do transakcji rozliczanych przez krajowy depozyt
Rozdziałviiia. środki dyscyplinujące I porządkowe
§ 102. środki dyscyplinujące I porządkowe
§ 104. Opłata za naruszenie zasad uczestnictwa w krajowym depozycie
§ 105. Uchwała o zastosowaniu opłaty za naruszenie zasad uczestnictwa w krajowym depozycie
§ 107. Uchwały rady nadzorczej krajowego depozytu w przedmiocie odwołania
§ 108. Pozbawienie lub zawieszenie uczestnictwa w krajowym depozycie
§ 110. Operacje wykonywane w okresie zawieszenia lub ustania uczestnictwa lw krajowym depozycie