Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Dział I. Przepisy ogólne

Art. 1. Zakres regulacji ustawy - 1. Ustawa reguluje zasady, tryb i warunki podejmowania i prowadzenia...

Art. 2. Katalog instrumentów finansowych - 1. Instrumentami finansowymi w rozumieniu ustawy są:1) papiery wartościowe; 2)...

Art. 3. Objaśnienie pojęć - Ilekroć w ustawie jest mowa o:1) papierach wartościowych - rozumie...

Art. 3a. Uznanie podmiotu za klienta profesjonalnego na jego żądanie - 1. Firma inwestycyjna, na pisemne żądanie podmiotu innego niż określony...

Art. 3b. Dobrowolnie poddanie się wymogom stosowanym do podmiotu systematycznie internalizującego transakcje - 1. Firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art....

Art. 3c. Ustalanie kryteriów częstośCI I systematycznośCI - 1. Kryteria częstości i systematyczności, o których mowa w art....

Art. 3d. Równoważność oświadczenia woli w przedmiocie instrumentów finansowych ze zleceniem nabycia lub zbycia tych instrumentów - Ilekroć w ustawie jest mowa o zleceniu nabycia lub zbycia...

Art. 4. Pojęcie rachunków papierów wartościowych - 1. Rachunkami papierów wartościowych są rachunki, na których zapisywane są...

Art. 4a. Rachunki derywatów - 1. Rachunkami derywatów są rachunki, na których są zapisywane instrumenty...

Art. 4b. Rachunki dlt, ewidencja dlt - Ilekroć w odrębnych przepisach jest mowa o rachunkach papierów wartościowych,...

Art. 5. Forma papierów wartościowych - 1. Papiery wartościowe:1) będące przedmiotem oferty publicznej lub 2) dopuszczone...

Art. 5a. Papiery wartościowe rejestrowane w depozycie papierów wartościowych - 1. Na podstawie umowy zawartej przez emitenta z Krajowym Depozytem...

Art. 6. Obowiązki emitenta papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu - 1. W przypadku papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu emitent...

Art. 6a. Znaczenie prawne zapisów w rejestrze akcjonariuszy - W przypadku akcji zarejestrowanych w rejestrze akcjonariuszy, o którym mowa...

Art. 7. Prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych - 1. Prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych powstają z chwilą zapisania...

Art. 7a. Umowa o wykonywanie funkcji agenta emisji - 1. W przypadku obligacji emitowanych na podstawie ustawy z dnia...

Art. 7aa. Przechowywanie dokumentów obligacji kapitałowych, prowadzenie rejestru osób uprawnionych - 1. Emitent obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g...

Art. 7b. Obowiązki informacyjne emitenta papierów wartościowych wobec krajowego depozytu - 1. Emitent papierów wartościowych, o których mowa w art. 7a...

Art. 8. Prawa do niebęDących papierami wartościowymi instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym - 1. Przepisy art. 7 prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych stosuje...

Art. 8a. Rachunki zbiorcze - 1. Podmioty, o których mowa w art. 4 pojęcie rachunków...

Art. 8b. Obowiązki informacyjne posiadacza rachunku zbiorczego - 1. Na żądanie Komisji albo Generalnego Inspektora Informacji Finansowej posiadacz...

Art. 8c. Zaświadczenie o nadpłacie w podatku dochodowym - 1. Podmiot prowadzący rachunek zbiorczy, na żądanie osób uprawnionych z...

Art. 9. Imienne świadectwo depozytowe - 1. Na żądanie posiadacza rachunku papierów wartościowych podmiot prowadzący ten...

Art. 10. Elementy imiennego świadectwa depozytowego - 1. Świadectwo zawiera:1) firmę (nazwę), siedzibę i adres wystawiającego oraz...

Art. 10a. Zaświadczenie o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu - 1. W odniesieniu do akcji spółki publicznej z siedzibą na...

Art. 11. Blokada papierów wartościowych na rachunku - 1. Od chwili wystawienia świadectwa, papiery wartościowe w liczbie wskazanej...

Art. 12. Utrata ważnośCI imiennego świadectwa depozytowego - 1. Utratę ważności świadectwa powoduje:1) upływ terminu jego ważności; 2)...

Art. 13. Forma oświadczeń woli dotyczących obrotu instrumentami finansowymi - 1. Oświadczenia woli w związku z dokonywaniem czynności dotyczących obrotu...

Art. 13a. Skarga do komisji klientów firm inwestycyjnych - 1. Klienci firm inwestycyjnych wykonujących działalność związaną z aukcjami prowadzonymi...

Art. 13c. Organizowanie rynku obrotu skarbowymi papierami wartościowymi - Minister właściwy do spraw budżetu może organizować rynek obrotu skarbowymi...

Art. 13d. Zlecanie organizacji rynku obrotu skarbowymi papierami wartościowymi - 1. Minister właściwy do spraw budżetu może zlecać innym podmiotom...

Dział II. Wtórny obrót instrumentami finansowymi

Rozdział 1. Przepisy ogólne

Art. 14. Ustawowe pojęcie rynku regulowanego - 1. Rynkiem regulowanym w rozumieniu ustawy jest działający w sposób...

Art. 14a. Uprawnienia podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowany - 1. Podmiot prowadzący zagraniczny rynek regulowany może bez zezwolenia Komisji...

Art. 16. Rynki wyodrębnione I alternatywne systemy obrotu - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany może organizować rynki wyodrębnione pod...

Art. 16a. Wniosek spółki prowadzącej rynek regulowany o wpisanie aso do rejestru aso Mśp - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany prowadząca ASO może wystąpić do...

Art. 16b. Zlecenie outsourcingu przez spółkę prowadząca rynek regulowany - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany może, na podstawie umowy zawartej...

Art. 16c. Zgoda komisji na zlecenie przez spółkę prowadząCą rynek regulowany wykonywania funkcji operacyjnych - 1. Zlecenie przez spółkę prowadzącą rynek regulowany wykonywania najważniejszych funkcji...

Art. 16d. Zawiadomienie o zamiarze zlecenia wykonywania funkcji operacyjnych - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany zawiadamia Komisję o zamiarze zlecenia...

Art. 16e. Odpowiedzialność przedsiębiorcy któremu spółka prowadzącej rynek regulowany powierzyła wykonywanie czynnośCI w systemie zarządzania ryzykiem - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany uwzględnia ryzyko związane z powierzeniem...

Art. 16f. Powierzenie czynnośCI w ramach dalszego powierzenia - 1. Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny może powierzyć innemu przedsiębiorcy lub...

Art. 17. Rozporządzenie w sprawie rynku regulowanego I rynku oficjalnych notowań - 1. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze...

Art. 18. Obowiązki spółki prowadzącej rynek regulowany - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany zapewnia:1) koncentrację podaży i popytu...

Art. 18a. Czasowe zawieszenie lub ograniczenie obrotu instrumentami finansowymi przez spółkę proiwadząca rynek regulowany - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany może czasowo zawiesić lub ograniczyć...

Art. 18b. Systemy minimalnej wielkośCI zmiany ceny dla instrumentów finansowych - 1. Spółka prowadząca rynek regulowany przyjmuje systemy minimalnej wielkości zmiany...

Art. 19. Zasady obrotu papierami wartościowymi I instrumentami pochodnymi - 1. Jeżeli ustawa nie stanowi inaczej:1) papiery wartościowe objęte zatwierdzonym...

Art. 19a. Warunki działalnośCI polegającej na prowadzeniu wielostronnego systemu - Działalność polegająca na prowadzeniu wielostronnego systemu może być prowadzona wyłącznie...

Art. 20. Wstrzymanie dopuszczenia do obrotu lub rozpoczęcia notowań instrumentami finansowymi - 1. W przypadku gdy wymaga tego bezpieczeństwo obrotu na rynku...

Art. 20a. Unieważnienie aukcji na żądanie komisji - 1. W przypadku gdy wymaga tego bezpieczeństwo przebiegu aukcji pięciodniowymi...

Art. 20b. Rozporządzenie w sprawie określenia przyjętych praktyk rynkowych - Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, po zasięgnięciu opinii Komisji,...

Rozdział 2. Rynek regulowany

Oddział 1. Organizacja I zasady prowadzenia rynku regulowanego

Oddział 1a. Limity pozycji

Oddział 2. (uchylony) -

Oddział 3. (uchylony) -

Oddział 4. (uchylony) -

Dział III. System depozytowo-rozliczeniowy

Art. 45a. Zasady dokonywania czynnośCI w systemie depozytowo-rozliczeniowym, pojęcie uczestnika - 1. Na zasadach określonych w niniejszym dziale, z zastrzeżeniem art....

Art. 45b. Pojęcie rozliczenia I rozrachunku transakcji instrumentami finansowymi - 1. Rozliczeniem transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe jest ustalenie...

Art. 45c. Rozliczanie I rozrachunek transakcji I rejestracja w zakresie papierów wartościowych w odrębnym systemie - Rozliczanie i rozrachunek transakcji oraz rejestracja w zakresie papierów wartościowych:1)...

Art. 45d. Powstanie obowiązku rozliczenia transakcji - Jeżeli sposób rozliczenia transakcji polega na tym, że podmiot, o...

Art. 45e. Skutki wszczęcia postępowania upadłościowego, restrukturyzacyjnego, egzekucyjnego lub otwarcie likwidacji - 1. Wszczęcie postępowania upadłościowego, restrukturyzacyjnego, egzekucyjnego lub otwarcie likwidacji, a...

Art. 45f. Zawieszenie rozrachunku transakcji - 1. W przypadku braku środków na koncie depozytowym, rachunku bankowym...

Art. 45g. Pośrednictwo uczestnika bęDącego stroną rozliczenia - 1. Podmiot zawierający transakcje podlegające rozliczeniu, niebędący uczestnikiem zobowiązanym do...

Art. 45h. Rozliczanie transakcji - 1. Sposób rozliczenia transakcji może polegać na wstąpieniu przez podmiot...

Art. 45i. Roszczenia o zawarcie umowy o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym - Podmiotowi uprawnionemu do prowadzenia rachunku derywatów oraz podmiotowi, który zamierza...

Art. 46. Krajowy depozyt papierów wartościowych s.A - 1. Krajowy Depozyt działa w formie spółki akcyjnej. 2. Akcje...

Art. 46a. Uprawnienia akcjonariusza krajowego depozytu w zakresie wykonywania głosów - 1. Akcjonariusz Krajowego Depozytu jest uprawniony do wykonywania nie więcej...

Art. 47. Obowiązek zawiadomienia o zamiarze nabycia lub objęcia akcji krajowego depozytu - 1. Zawiadomienia Komisji wymaga zamiar bezpośredniego lub pośredniego nabycia lub...

Art. 47a. Załączniki do zawiadomienia o planowanym nabyciu akcji ccp - 1. Do zawiadomienia o planowanym nabyciu, o którym mowa w...

Art. 47b. Tłumaczenie dokumentów - 1. Zawiadomienie i dołączane dokumenty powinny być sporządzone w języku...

Art. 47c. Dopuszczalność złożenia oświadczenia - W uzasadnionych przypadkach, w szczególności gdy prawo kraju właściwego nie...

Art. 47d. Nabycie lub objęcie akcji z naruszeniem przepisów ustawy - 1. W przypadku nabycia lub objęcia akcji, lub praw z...

Art. 47e. Wniosek o uchylenie zakazów - W przypadku gdy wymagają tego interesy CCP oraz członków rozliczających...

Art. 47f. Odstąpienie od zasady czynnego udziału w stron w postępowaniu - W postępowaniach prowadzonych w sprawach, o których mowa w art...

Art. 47g. Natychmiastowa wykonalność decyzji komisji - 1. Decyzje wydawane przez Komisję na podstawie art 9–11, art....

Art. 47h. Odesłanie do przepisów ustawy – kodeks postępowania administracyjnego - Do postępowań przed Komisją prowadzonych na podstawie art 9–11, art....

Art. 47i. Doręczanie pism przez komisję w prowadzonych postępowaniach - 1. Doręczanie przez Komisję pism w postępowaniach prowadzonych na podstawie...

Art. 48. Zadania krajowego depozytu - 1. Do zadań Krajowego Depozytu należy:1) prowadzenie depozytu papierów wartościowych;...

Dział IV. Uczestnictwo w obrocie instrumentami finansowymi

Rozdział 1. Prowadzenie działalnośCI przez firmy inwestycyjne -

Rozdział 2. Szczególne typy uczestnictwa w obrocie instrumentami finansowymi -

Dział VI. Dostęp do informacji o szczególnym charaketrze -