Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

Rozdział 1. Przepisy ogólne

Art. 1. Zakres regulacji ustawy - Ustawa określa organizację oraz tryb wykonywania nadzoru nad rynkiem kapitałowym.

Art. 2. Objaśnienie pojęć ustawowych - Ilekroć w ustawie jest mowa o:1) ustawie o obrocie instrumentami...

Art. 3. Organ nadzoru nad rynkiem kapitałowym - 1. Organem nadzoru nad rynkiem kapitałowym oraz rynkiem instrumentów finansowych,...

Art. 3a. Przekazanie komisji zgłoszenia naruszeń przepisów rozporządzeń - 1. Komisja przyjmuje zgłoszenia naruszeń lub potencjalnych naruszeń przepisów ustawy...

Art. 3b. Procedury anonimowego zgłaszania naruszeń prawa - 1. Podmioty wymienione w art. 5 podmioty podlegające nadzorowi Komisji...

Art. 3c. Uprawnienia komisji w stosunku wobec osób naruszających obowiązki określone w przepisach prawa - Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może wydać w stosunku do...

Art. 4. Cel I środki nadzoru nad rynkiem kapitałowym - 1. Celem nadzoru jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania rynku kapitałowego, w...

Art. 5. Podmioty podlegające nadzorowi komisji - Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na...

Rozdział 2. Zasady działania komisji

Art. 7. Zadania komisji - 1. Do zadań Komisji należy:1) podejmowanie działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu...

Art. 7a. Zadania nadzorcze komisji - Komisja wykonuje zadania w zakresie nadzoru przekazane przez Europejski Urząd...

Art. 11. Uprawnienia komisji do nakładania kar pieniężnych - Komisja może nakładać kary pieniężne w przypadkach określonych w odrębnych...

Art. 12. Nadawanie decyzjom rygoru natychmiastowej wykonalnośCI, doręczanie pism pełnomocnikom strony, postanowienie o wszczęciu postępowania administracyjnego - 1. (uchylony) 2. Komisja może nadawać decyzjom administracyjnym rygor natychmiastowej...

Art. 12a. Ograniczenia czynnośCI prawnej dotyczącej przedsiębiorstwa - Czynność prawna mająca za przedmiot przedsiębiorstwo w rozumieniu ustawy z...

Art. 13. Postanowienia, zarządzenia I zalecenia przewodniczącego komisji - 1. Przewodniczący Komisji wydaje postanowienia o wszczęciu postępowania administracyjnego oraz,...

Art. 17. Pokrywanie kosztów działalnośCI komisji I urzędu komisji - 1. Koszty Urzędu Komisji w zakresie nadzoru nad rynkiem kapitałowym,...

Art. 19. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej - 1. Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy urzędu Komisji...

Art. 19a. Udostępnianie przez urząD komisji nadzoru finansowego informacji z protokołów kontroli za zgodą sądu - 1. Udostępnienie przez Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informacji z protokołów...

Rozdział 3. Wymiana informacji MIędzy organami nadzoru

Art. 20. Wymiana informacji MIędzy komisją I zagranicznymi organami nadzoru - 1. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać organowi z...

Art. 21. Przekazywanie informacji organowi nadzoru w innym państwie członkowskim I przesłanki odmowy ich udzielenia - 1. W celach określonych w art. 20 wymiana informacji między...

Art. 21a. Informacje dotyczące domu maklerskiego przekazywane organowi nadzoru w państwie członkowskim - W przypadku gdy dom maklerski prowadzi działalność maklerską na terytorium...

Art. 22. Wymiana informacji MIędzy komisją a bankami centralnymi innych państw członkowskich - Jeżeli wymaga tego wykonywanie zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym,...

Art. 22a. Informacje przekazywane przez komisję organom europejskim - Komisja może przekazywać Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych,...

Art. 22b. Powiadomienie o prowadzeniu działalnośCI naruszającej przepisy prawa - 1. Komisja powiadamia Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych...

Art. 23. Wymiana informacji MIędzy komisją a prezesem urzędu ochrony konkurencji I konsumentów - 1. (uchylony) 2. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może również...

Rozdział 3a. Wykonywanie zadań właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 236/2012

Art. 23a. Decyzje komisji - 1. W przypadkach i na zasadach określonych w rozporządzeniu 236/2012...

Art. 23b. Tryb podejmowania decyzji przez komisję - 1. Decyzje w sprawach, o których mowa w art. 23a...

Art. 23c. Informowanie o wystąpieniu o opinię ministra - 1. O wystąpieniu o opinię ministra właściwego do spraw finansów...

Art. 23d. Przekazywanie ministrowi otrzymanych powiadomień - Powiadomienia otrzymane na podstawie art. 7 i art. 8 rozporządzenia...

Art. 23e. Powiadomienia dotyczące spełniania przez podmiot warunków korzystania z wyłączenia - 1. Powiadomienie, o którym mowa w art. 17 ust. 6...

Art. 23f. Obowiązek zgłaszania informacji komisji lub podawania do wiadomośCI publicznej - W przypadku wprowadzenia przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów...

Rozdział 3b. Współpraca w zakresie nadzoru nad podmiotami prowadzącymi systemy rozrachunku papierów wartościowych oraz nadzoru nad tymi systemami

Art. 23g. Współpraca w zakresie nadzoru nad podmiotami prowadzącymi systemy rozrachunku papierów wartościowych - 1. Komisja oraz Prezes Narodowego Banku Polskiego współpracują w ramach...

Rozdział 3c. Wykonywanie zadań właściwego organu w zakresie interwencji produktowej zgodnie z art. 42 rozporządzenia 600/2014

Art. 23h. Wykonywanie przez komisję zadań właściwego organu w zakresie interwencji produktowej - 1. Komisja może, w drodze decyzji, wprowadzić zakaz lub ograniczenie,...

Rozdział 3d. Wykonywanie zadań właściwego organu w rozumieniu rozporządzenia 2016/1011

Art. 23i. Decyzje komisji w sprawach naruszenia przepisów rozporządzenia - 1. W przypadkach i na zasadach określonych w rozporządzeniu 2016/1011...

Art. 23j. Obowiązek udzielenia informacji komisji - 1. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela administratorzy w...

Rozdział 4. Kontrola oraz blokada rachunków

Art. 24. Dostęp do informacji w ramach nadzoru - W związku z wykonywaniem zadań w zakresie nadzoru Komisja, Przewodniczący...

Art. 24a. Przekazanie do publicznej informacji o wydaniu decyzji o nałożeniu kary - 1. W przypadku wydania decyzji nakładającej karę za naruszenie przepisów...

Art. 25. Informacje przekazywane przez komisję do puiblicznej wiadomośCI - 1. Komisja może, w drodze uchwały, zdecydować o przekazaniu do...

Art. 26. Kontrola działalnośCI lub sytuacji finansowej podmiotów - 1. W celu wykonywania zadań Komisji upoważnieni pracownicy urzędu Komisji...

Art. 26a. Współpraca komisji z organami nadzoru innych państw członkowskich - Zasady współpracy Komisji z organami nadzoru w innych państwach członkowskich...

Art. 27. Przedmiot I zakres kontroli, cel czynnośCI kontrolnych - 1. Przedmiotem kontroli jest zgodność działalności lub sytuacji finansowej kontrolowanego,...

Art. 27a. Uprawnienie do zarządzenia kontroli I obowiązek powiadomienia kontrolowanego - 1. Kontrolę zarządza dyrektor lub zastępca dyrektora komórki organizacyjnej urzędu...

Art. 28. Forma I elementy upoważnienia do przeprowadzenia kontroli - 1. Upoważnienia do przeprowadzenia kontroli udziela Przewodniczący Komisji w formie...

Art. 29. Przebieg I czas trwania kontroli - 1. Czas trwania kontroli nie może być dłuższy niż 12...

Art. 30. Zespół kontrolujący I jego czynnośCI przed rozpoczęciem kontroli - 1. Kontrolę przeprowadza zespół kontrolujący, składający się z co najmniej...

Art. 31. Wyłączenie kontrolera od udziału w kontroli - 1. Kontroler podlega wyłączeniu od udziału w kontroli, jeżeli ustalenia...

Art. 32. Zasady prowadzenia kontroli I podejmowania czynnośCI kontrolnych - 1. Kontrola jest przeprowadzana w miejscu prowadzenia działalności przez kontrolowanego,...

Art. 32a. Korzystanie przez kontrolującego z pomocy policji - W przypadku gdy kontrolowany utrudnia lub uniemożliwia przeprowadzenie kontroli, kontroler...

Art. 33. Zajęcie w toku kontroli dokumentu lub innego nośnika informacji I zażalenie na zajęcie - 1. W toku kontroli Przewodniczący Komisji może zarządzić zajęcie dokumentu...

Art. 34. Podstawy dokonywania ustaleń kontroli - Ustaleń kontroli dokonuje się na podstawie zebranych w toku kontroli:1)...

Art. 34a. Potwierdzanie zgodnośCI z oryginałami uzyskanych w toku kontroli kopii dokumentów - 1. Wyjaśnienia, informacje i zestawienia pisemne sporządzane przez kontrolowanego na...

Art. 34b. Formy utrwalania ustnych wyjaśnień udzielonych w toku kontroli - 1. Z odebrania ustnych wyjaśnień od osób, o których mowa...

Art. 35. Zabezpieczenie materiałów zebranych w toku kontroli - 1. Materiały zebrane w toku kontroli mogą być zabezpieczane przed...

Art. 35a. Elementy protokołu kontroli - 1. Z przeprowadzonej kontroli sporządza się protokół. Protokół kontroli zawiera...

Art. 36. Protokół kontroli - 1. Wyniki kontroli zamieszcza się w protokole kontroli. Protokół kontroli...

Art. 37. Odpowiednie stosowanie przepisów ustawy dotyczących kontroli oraz blokady rachunków - 1. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio:1) w toku postępowania...

Art. 37a. Wizyta nadzorcza - 1. Upoważnieni pracownicy urzędu Komisji mogą przeprowadzić w domu maklerskim...

Art. 38. Postępowanie wyjaśniające - 1. W postępowaniu wyjaśniającym, o którym mowa w art. 18a...

Art. 38a. Kontrola działalnośCI gospodarczej przedsiębiorcy - Do kontroli działalności gospodarczej przedsiębiorcy stosuje się przepisy rozdziału 5...

Art. 39. żądanie blokady prowadzonego przez podmiot rachunku - 1. W przypadku gdy z uzyskanych informacji, uzasadniających podejrzenie popełnienia...

Art. 40. Blokada rachunku - 1. W przypadku uzasadnionego podejrzenia popełnienia przestępstwa określonego w art...

Art. 41. Odpowiedzialność za szkodę wynikłą z zablokowania rachunku z naruszeniem prawa - W przypadku gdy rachunek został zablokowany z naruszeniem prawa, odpowiedzialność...

Art. 42. żądanie dokonania przez firmę inwestycyjną blokady rachunku - 1. Żądanie dokonania blokady rachunku może być przekazane firmie inwestycyjnej...

Art. 43. Informacje dla posiadacza zablokowanego rachunku - Na żądanie posiadacza rachunku podmiot nadzorowany może poinformować go o...

Art. 44. Stosowanie przepisów ustawy w toku postępowania karnego - Przepisy art. 40 blokada rachunku i art. 41 odpowiedzialność za...

Rozdział 5. Przepisy karne I przepisy o karach pieniężnych

Art. 45. Odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązku blokady rachunku - Kto, działając w imieniu lub interesie podmiotu nadzorowanego, nie dopełnia...

Art. 46. Odpowiedzialność karna za udaremnianie lub utrudnianie postępowania kontrolnego lub administracyjnego - 1. Kto utrudnia lub udaremnia przeprowadzanie czynności w postępowaniu kontrolnym...

Art. 47a. Nałożenie przez komisję na kontrolowanego kary pieniężnej - Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na kontrolowanego karę pieniężną...

Rozdział 6. Zmiany w przepisach obowiązujących

Art. 48. Zmiana ustawy o kontroli skarbowej - W ustawie z dnia 28 września 1991 r. o kontroli...

Art. 49. Zmiana ustawy o krajowym rejestrze karnym - W ustawie z dnia 24 maja 2000 r. o Krajowym...

Art. 50. Zmiana ustawy o giełdach towarowych - W ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach...

Art. 51. Zmiana ustawyo gromadzeniu, przetwarzaniu I przekazywaniu informacji kryminalnych oraz o krajowym systemie informatycznym - W ustawie z dnia 6 lipca 2001 r. o gromadzeniu,...

Art. 52. Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych - W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach...

Rozdział 7. Przepisy przejściowe I końcowe

Art. 53. Przepis przejściowy - 1. Przewodniczący Komisji powołany przed dniem wejścia w życie niniejszej...

Art. 54. Przepis przejściowy - W zakresie określonym w art. 20 wymiana informacji między Komisją...

Art. 55. Przepis przejściowy - 1. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze...

Art. 56. Przepis przejściowy - 1. Do dnia wejścia w życie przepisów wykonawczych wydanych na...

Art. 57. Przepis przejściowy - 1. W zakresie nieobjętym przepisami wydanymi na podstawie art. 20...

Art. 58. Wejście ustawy w życie - Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia...