Regulamin alternatywnego systemu obrotu
§ 18. Autoryzowany doradca

1. Autoryzowanym Doradcą jest firma inwestycyjna lub inny podmiot będący spółką prawa handlowego świadczący usługi związane z obrotem gospodarczym, w tym doradztwo finansowe, doradztwo prawne lub audyt finansowy, wpisany na listę

prowadzoną przez Organizatora Alternatywnego Systemu. Wymogu posiadania statusu spółki prawa handlowego nie stosuje się do podmiotów z siedzibą poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej. Szczegółowe wymogi jakie musi spełniać

podmiot ubiegający się o wpis na listę Autoryzowanych Doradców, a także zadania

Autoryzowanego Doradcy oraz zasady jego współpracy z Organizatorem

Alternatywnego Systemu określa Załącznik Nr 5 do niniejszego Regulaminu.1a. Autoryzowanym Doradcą dla instrumentów finansowych wprowadzanych do

alternatywnego systemu nie może być emitent tych instrumentów, podmiot

dominujący wobec tego emitenta albo podmiot zależny od tego emitenta lub od

podmiotu dominującego wobec tego emitenta.2. Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do:1) badania, czy sporządzenie dokumentu informacyjnego w związku z ubieganiem

się o wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych nastąpiło

zgodnie z wymogami określonymi w Załączniku Nr 1 do niniejszego Regulaminu,

oraz złożenia oświadczenia, o którym mowa w § 3 ust. 2 pkt 2);2) badania, czy spełnione zostały warunki wprowadzenia instrumentów finansowych

emitenta do obrotu w alternatywnym systemie;3) współdziałania z emitentem w zakresie wypełniania przez emitenta obowiązków

informacyjnych określonych w niniejszym Regulaminie oraz monitorowania

prawidłowości wypełniania przez emitentów tych obowiązków;4) bieżącego doradzania emitentowi w zakresie dotyczącym funkcjonowania jego

instrumentów finansowych w alternatywnym systemie;5) wykonywania innych zadań oraz współpracy z Organizatorem Alternatywnego

Systemu w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 5 do niniejszego

Regulaminu.3. Umowa z Autoryzowanym Doradcą powinna przewidywać wykonywanie przez niego

obowiązków określonych w ust. 2 pkt 3) i 4) przez okres co najmniej 3 lat

od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego emitenta

w alternatywnym systemie obrotu.4. Na wniosek emitenta Organizator Alternatywnego Systemu może, po zapoznaniu się

z opinią Autoryzowanego Doradcy, zwolnić emitenta z obowiązku zapewnienia

obowiązywania umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w ust. 3,

przed upływem okresu, o którym mowa w tym ustępie, nie wcześniej jednak niż po

upływie 1 roku od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego

emitenta w alternatywnym systemie obrotu, jeżeli przemawia za tym dotychczasowe

prawidłowe wykonywanie przez niego obowiązków wynikających z niniejszego

Regulaminu, w szczególności obowiązków informacyjnych. W przypadku odmowy

ponowny wniosek o zwolnienie z tego obowiązku może zostać złożony nie wcześniej

niż po upływie 2 lat od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego

emitenta w alternatywnym systemie. 4a. Na wniosek emitenta Organizator Alternatywnego Systemu może go zwolnić

z obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą, jeżeli:1) emitent jest podmiotem wpisanym na listę Autoryzowanych Doradców

na rynku, na którym mają zostać wprowadzone jego instrumenty finansowe,

lub2) instrumenty finansowe tego emitenta są notowane równocześnie na rynku

regulowanym albo od zaprzestania obrotu na tym rynku upłynął okres

nie dłuższy niż 3 miesiące.5. Autoryzowany Doradca zobowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Organizatora

Alternatywnego Systemu o zmianie treści umowy o wykonywanie zadań

Autoryzowanego Doradcy zawartej z emitentem instrumentów finansowych

wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu (z wyjątkiem zmiany warunków

wynagrodzenia), jej wypowiedzeniu, rozwiązaniu lub wygaśnięciu, a także o zawarciu

nowej umowy. W przypadku zmiany umowy lub zawarcia nowej umowy,

Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do niezwłocznego przekazania jej treści

(z wyjątkiem treści warunków wynagrodzenia) Organizatorowi Alternatywnego

Systemu. Organizator Alternatywnego Systemu może żądać od emitenta lub

Autoryzowanego Doradcy niezwłocznego przedstawienia dodatkowych informacji

w powyższym zakresie.6. Autoryzowany Doradca zobowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Organizatora

Alternatywnego Systemu o zawarciu, wypowiedzeniu lub rozwiązaniu umowy

o wykonywanie zadań Autoryzowanego Doradcy zawartej z emitentem, którego

instrumenty finansowe, zgodnie z postanowieniami tej umowy, mają być

w przyszłości przedmiotem ubiegania się o wprowadzenie do alternatywnego systemu

obrotu.7. W przypadku:1) rozwiązania lub wygaśnięcia umowy z Autoryzowanym Doradcą przed upływem

okresu wskazanego w ust. 3, z wyłączeniem rozwiązania umowy na podstawie

zwolnienia, o którym mowa w ust. 4,2) zawieszenia prawa do działania Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym

systemie,3) skreślenia Autoryzowanego Doradcy z listy, o której mowa w ust. 1

- Organizator Alternatywnego Systemu może zawiesić obrót instrumentami

finansowymi emitenta, dla którego podmiot ten wykonuje obowiązki Autoryzowanego

Doradcy, jeżeli uzna, że wymaga tego bezpieczeństwo obrotu lub interes jego

uczestników.8. Szczegółowe zasady dokonywania wpisu na listę Autoryzowanych Doradców,

a także przypadki, w których może nastąpić zawieszenie prawa do działania

Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie, skreślenie go z listy

Autoryzowanych Doradców lub nałożenie na Autoryzowanego Doradcę innej kary, jak

również zasady i tryb podejmowania decyzji w zakresie nieuregulowanym

w niniejszym oddziale, określa Załącznik Nr 5 do niniejszego Regulaminu.9. Organizator Alternatywnego Systemu rozpatrując wniosek o wpis na listę

Autoryzowanych Doradców bierze przede wszystkim pod uwagę bezpieczeństwo

obrotu w alternatywnym systemie oraz zapewnienie przez wnioskodawcę

prawidłowego wykonywania obowiązków Autoryzowanego Doradcy.10. Decyzja o wpisie na listę Autoryzowanych Doradców powinna zostać podjęta

w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania przez Organizatora Alternatywnego

Systemu wniosku o wpis wraz ze wszystkimi dokumentami i informacjami

wymaganymi przez Organizatora Alternatywnego Systemu, określonymi w Załączniku

Nr 5 do niniejszego Regulaminu, o ile przed upływem tego terminu Organizator

Alternatywnego Systemu nie podejmie decyzji o odmowie wpisu albo nie zwróci się

do wnioskodawcy o przekazanie dodatkowych informacji lub dokumentów, bądź

o uzupełnienie wniosku lub załączonych do niego dokumentów. W przypadku gdy

złożony wniosek lub załączone do niego dokumenty są niekompletne lub konieczne

jest uzyskanie dodatkowych informacji, oświadczeń lub dokumentów, bieg terminu

do podjęcia decyzji o wpisie na listę Autoryzowanych Doradców albo decyzji

o odmowie wpisu rozpoczyna się w momencie uzupełnienia wniosku lub przekazania

Organizatorowi Alternatywnego Systemu wymaganych informacji, oświadczeń lub

dokumentów.11. Organizator Alternatywnego Systemu powiadamia wnioskodawcę, za pośrednictwem

faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi Alternatywnego

Systemu adres e-mail wnioskodawcy, o decyzji o wpisie albo odmowie wpisu

niezwłocznie po rozpatrzeniu wniosku. W przypadku podjęcia decyzji o wpisie

Organizator Alternatywnego Systemu dokonuje niezwłocznie tego wpisu. 12. Organizator Alternatywnego Systemu podejmując decyzję o odmowie wpisu na listę

Autoryzowanych Doradców, o zawieszeniu prawa do działania Autoryzowanego

Doradcy w alternatywnym systemie albo o skreśleniu z listy Autoryzowanych

Doradców obowiązany jest ją uzasadnić, a jej kopię wraz z uzasadnieniem przekazać

niezwłocznie zainteresowanemu podmiotowi i zainteresowanemu emitentowi, za

pośrednictwem faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi

Alternatywnego Systemu adres e-mail tego podmiotu.13. W terminie 10 dni roboczych od daty przekazania decyzji, o której mowa w ust. 12,

podmiot ubiegający się o wpis na listę, albo odpowiednio Autoryzowany Doradca,

może złożyć na piśmie wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy. Wniosek uważa się

za złożony w dacie wpłynięcia oryginału wniosku do kancelarii Organizatora Alternatywnego Systemu. Do czasu upływu terminu do złożenia tego wniosku,

a w przypadku złożenia wniosku - do czasu jego rozpatrzenia, decyzja o skreśleniu

z listy Autoryzowanych Doradców nie podlega wykonaniu. Decyzja o odmowie wpisu

na listę Autoryzowanych Doradców albo o zawieszeniu prawa do działania

Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie podlega natychmiastowemu

wykonaniu.14. Organizator Alternatywnego Systemu zobowiązany jest niezwłocznie rozpatrzyć

wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy.15. Organizator Alternatywnego Systemu publikuje listę Autoryzowanych Doradców

na swojej stronie internetowej.16. Ponowny wniosek o wpis na listę Autoryzowanych Doradców może zostać złożony nie

wcześniej niż po upływie 6 miesięcy od daty przekazania wnioskodawcy decyzji

o odmowie wpisu, a w przypadku złożenia wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy -

nie wcześniej niż po upływie 6 miesięcy od daty przekazania wnioskodawcy ponownej

decyzji odmownej.17. Emitent dłużnych instrumentów finansowych nie jest zobowiązany do zawarcia

umowy z Autoryzowanym Doradcą. W przypadku korzystania przez emitenta

z pomocy Autoryzowanego Doradcy przepisy niniejszego Oddziału stosuje się

odpowiednio, a emitent jest zobowiązany do wskazania w dokumencie

informacyjnym podmiotu pełniącego funkcję Autoryzowanego Doradcy oraz zakresu

jego działania.

Struktura Regulamin alternatywnego systemu obrotu