1. W celu ustalenia, czy istnieją podstawy do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 zakres regulacji ustawy ust. 2, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi Komisji, Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania wyjaśniającego, zwanego dalej "postępowaniem". Do postępowania nie stosuje się przepisów ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
1a. Zarządzenie, o którym mowa w ust. 1, określa:1) podstawę prawną do prowadzenia postępowania;
2) oznaczenie podmiotu, w związku z działalnością którego wszczyna się postępowanie, albo wskazanie okoliczności, w związku z którymi wszczyna się postępowanie, jeżeli w chwili wydania zarządzenia oznaczenie podmiotu nie jest możliwe;
3) przedmiot oraz zakres postępowania.2. W postępowaniu nie przeprowadza się dowodu z opinii biegłego, przesłuchania osoby ani innych czynności wymagających sporządzenia protokołu. Sporządzenia protokołu wymaga jednak złożenie wyjaśnień lub oświadczeń, o których mowa w ust. 3, sporządzenie lub przekazanie kopii dokumentów lub innych nośników informacji, o których mowa w art. 18f obowiązki podmiotu, którego dotyczy postępowanie ust. 2 lub 3, oraz zajęcie tych dokumentów lub nośników, o którym mowa w art. 18g zajęcie dokumentu lub innego nośnika informacji.
2a. Złożenie wyjaśnień i oświadczeń, o których mowa w ust. 3, może być utrwalane przy wykorzystaniu urządzenia rejestrującego dźwięk albo obraz i dźwięk. W przypadku wykorzystania urządzenia rejestrującego, przed jego uruchomieniem, należy poinformować o tym osobę składającą wyjaśnienia lub oświadczenia.
2b. W przypadku, o którym mowa w ust. 2a, sporządza się protokół zawierający oznaczenie sprawy, datę i miejsce złożenia wyjaśnień lub oświadczeń, imię i nazwisko wraz numerem dokumentu potwierdzającego tożsamość osoby składającej wyjaśnienia lub oświadczenia oraz imię, nazwisko i stanowisko służbowe osoby przyjmującej wyjaśnienia lub oświadczenia wraz z podpisem tej osoby. Zapis dźwięku albo obrazu i dźwięku stanowi załącznik do protokołu. Protokół nie wymaga podpisu osoby składającej wyjaśnienia lub oświadczenia utrwalone przy wykorzystaniu urządzenia rejestrującego.
3. Do złożenia oświadczenia lub pisemnych albo ustnych wyjaśnień oraz do wydania dokumentu lub innego nośnika informacji można wezwać każdego, kto dysponuje określoną wiedzą, dokumentem lub nośnikiem. Oświadczenie, o którym mowa w zdaniu pierwszym, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
4. W przypadku stwierdzenia w trakcie postępowania, okoliczności lub działalności stanowiących podstawę do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, o którym mowa w przepisach ustaw, o których mowa w art. 1 zakres regulacji ustawy ust. 2, lub wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi Komisji, innych niż te, które były podstawą wszczęcia postępowania, prowadzenie postępowania, w odniesieniu do tych okoliczności i działalności, wymaga zmiany zarządzenia, o którym mowa w ust. 1, oraz upoważnienia, o którym mowa w art. 18c upoważnienie do prowadzenia czynności postępowania ust. 1.
5. W przypadku stwierdzenia w trakcie postępowania okoliczności lub działalności, stanowiących podstawę do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa stanowiącego naruszenie przepisów prawa w zakresie niepodlegającym nadzorowi Komisji czynności, o których mowa w ust. 2 i 3, art. 18b miejsce prowadzenia czynności postępowania oraz art. 18d wezwanie do złożenia wyjaśnień i oświadczeń–18g, mogą być podejmowane w celu zebrania i zabezpieczenia dowodów oraz złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, na podstawie zarządzenia, o którym mowa w ust. 1a, o wszczęciu tego postępowania oraz udzielonego upoważnienia, o którym mowa w art. 18c upoważnienie do prowadzenia czynności postępowania, do podejmowania czynności w tym postępowaniu.
Struktura Ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym
Art. 1. Zakres regulacji ustawy
Art. 2. Cel nadzoru nad rynkiem finansowym
Rozdział 2. Organizacja nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 3. UrząD komisji nadzoru finansowego
Art. 3b. Właściwość organu w sprawie dokumentów dotyczących produktów zbiorowego inwestowania
Art. 3ba. Decyzja o określeniu do sporządzenia dokumentu języka innego niż polski
Art. 3bb. Uchylenie decyzji o określeniu do sporządzenia dokumentu języka innego niż polski
Art. 3c. Uprawnienia komisji w przypadku naruszenia obowiązków określonych w rozporządzeniu
Art. 3d. Uprawnienia pracowników urzędu knf przeprowadzających kontrolę
Art. 3e. Odesłanie do przepisów ustawy – prawo przedsiębiorców
Art. 3f. Uprawnienia nadzorcze komisji
Art. 3g. Uprawnienia komisji w przypadku naruszenia przepisów rozporządzeń
Art. 3k. Uprawnienia knf w przypadku naruszenia przepisów prawa przez uczestnika rynku finansowego
Art. 3l. Uprawnienia knf w przypadku naruszenia przepisów prawa przez uczestnika rynku finansowego
Art. 3m. Uprawnienia knf w przypadku naruszenia przepisów prawa przez doradcę finansowego
Art. 3o. Kontrola działalnośCI dostawców oipe
Art. 3p. Odpowiednie stosowanie do kontroli przepisów ustawy – prawo przedsiębiorców
Art. 3r. Uprawnienia komisji w przypadku naruszenia przepisów prawa
Art. 3s. Kara pieniężna nakładana przez komisję
Art. 3t. Wykonalność I udostępnianie decyzji komisji
Art. 3u. Obowiązki informacyjne komisji wobec organów ue
Art. 3v. Przekazywanie komisji informacji przez dostawcę oipe
Art. 4. Zadania komisji nadzoru finansowego
Art. 4a. Przetwarzanie danych osobowych przez komisję
Art. 5. Skład komisji nadzoru finansowego
Art. 6b. Lista ostrzeżeń publicznych komisji nadzoru finansowego
Art. 7. Przewodniczący komisji
Art. 8. Odwołanie przewodniczącego komisji przed upływem kadencji
Art. 9. Zastępcy przewodniczącego komisji
Art. 10. Organizacja pracy w urzędzie komisji nadzoru finansowego
Art. 11. Uchwały, organizacja I tryb pracy komisji
Art. 11a. Komunikacja z komisją w języku angielskim lub polskim
Art. 11b. Interpretacja komisji w indywidualnej sprawie
Art. 11c. Zakaz wykorzystywania udostępnionych informacji
Art. 12. Upoważnienie do podejmowania działań w zakresie właściwośCI komisji
Art. 12a. Podmioty podlegające karze pieniężnej wymierzanej przez komisję
Art. 12b. Odrębność nakładanych kar za każdy czyn objęty postępowaniem
Art. 13. Kierowanie pracami komisji w przypadku w zastępstwie przewodniczącego komisji
Art. 14. Statut urzędu komisji
Art. 16. Obowiązek nieujawniania informacji osobom nieupoważnionym
Art. 16a. Udostępnianie informacji na żądanie prezesa rady ministrów
Art. 17. Porozumienia w sprawie przekazywania informacji
Art. 17aa. Obowiązek informowania o zidentyfikowaniu ryzyka systemowego
Art. 17c. Przekazywanie informacji MIędzy przewodniczącym komisji a prezesem ure
Art. 17ca. Współpraca organów w zakresie przekazywania dokumentów I informacji
Art. 17caa. Wymiana informacji przez przewodniczącego komisji z ministrem
Art. 17cb. Przekazywanie informacji I dokumentów prezesowi prokuratorii generalnej rp
Art. 17cc. Przekazywanie przez knf informacji podmiotowi podlegającemu nadzorowi komisji
Art. 17d. Podmioty współpracujące z komisją nadzoru finansowego
Art. 18. SąD polubowny przy komisji
Rozdział 2a. Postępowanie wyjaśniające
Art. 18a. Postępowanie wyjaśniające
Art. 18b. Miejsce prowadzenia czynnośCI postępowania
Art. 18c. Upoważnienie do prowadzenia czynnośCI postępowania
Art. 18d. Wezwanie do złożenia wyjaśnień I oświadczeń
Art. 18e. Uprawnienia upoważnionego pracownika w postępowaniu
Art. 18f. Obowiązki podmiotu, którego dotyczy postępowanie
Art. 18g. Zajęcie dokumentu lub innego nośnika informacji
Art. 18h. Udostępnianie informacji stanowiących tajemnicę skarbową
Art. 18i. Zakończenie postępowania
Art. 18j. Stosowanie przepisów rozdziału
Rozdział 2b. Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji
Art. 18k. Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji
Art. 18l. Termin na zawarcie układu, oświadczenie o woli zawarcia układu
Art. 18m. Przedstawienie komisji przez układającego okolicznośCI naruszenia prawa I dowodów
Art. 18p. Postanowienie o zakończeniu czynnośCI zmierzających do zawarcia układu
Art. 18q. Decyzja zawierająca ustalenia układu
Art. 18s. Wyłączenie stosowania niektórych przepisów ustawy - kodeks postępowania administracyjnego
Art. 18t. Obowiązki informacyjne podmiotu, który zawarł układ
Art. 18u. Kara pieniężna za niewykonanie zobowiązań podjętych w ramach układu
Art. 18v. Wznowienie postępowania w przypadku niewykonania zobowiązań układowych
Art. 18w. Postanowienie w sprawie wznowienia postępowania w razie niewykonania zobowiązań układowych
Art. 18x. Zaliczenie na poczet kary pieniężnej kwoty uiszczonej tytułem kary pieniężnej
Rozdział 3. finansowanie nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 19a. Gospodarka finansowa urzędu komisji
Art. 19b. Projekt rocznego planu finansowego urzędu komisji
Art. 19c. Badanie rocznego sprawozdania finansowego urzędu komisji
Art. 19d. Fundusze tworzone przez urząD komisji
Art. 19e. Przeznaczenie wpływów z tytułu kar pieniężnych nakładanych przez komisję
Art. 20b. Odpowiedzialność karna za utrudnianie lub udaremnianie przeprowadzenia kontroli
Rozdział 4. zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 21. Zmiana ustawy o postępowaniu egzekucyjnym w administracji
Art. 22. Zmiana ustawy o podatku dochodowym od osób fizycznych
Art. 23. Zmiana ustawy o kontroli skarbowej
Art. 24. Zmiana ustawy o podatku dochodowym od osób prawnych
Art. 25. Zmiana ustawy o rachunkowośCI
Art. 26. Zmiana ustawy o biegłych rewidentach I ich samorządzie
Art. 27. Zmiana ustawy o bankowym funduszu gwarancyjnym
Art. 28. Zmiana ustawy o niektórych formach popierania budownictwa mieszkaniowego
Art. 29. Zmiana ustawy o łączeniu I grupowaniu niektórych banków w formie spółki akcyjnej
Art. 30. Zmiana ustawy o państwowym przedsiębiorstwie użytecznośCI publicznej „poczta polska”
Art. 32. Zmiana ustawy o organizacji I funkcjonowaniu funduszy emerytalnych
Art. 33. Zmiana ustawy - prawo bankowe
Art. 34. Zmiana ustawy o listach zastawnych I bankach hipotecznych
Art. 35. Zmiana ustawy o narodowym banku polskim
Art. 36. Zmiana ustawy o działach administracji rządowej
Art. 37. Zmiana ustawy o systemie ubezpieczeń społecznych
Art. 38. Zmiana ustawy o krajowym rejestrze karnym
Art. 40. Zmiana ustawy o giełdach towarowych
Art. 43. Zmiana ustawy o ochronie konkurencji I konsumentów
Art. 46. Zmiana ustawy - prawo dewizowe
Art. 47. Zmiana ustawy o elektronicznych instrumentach płatniczych
Art. 48. Zmiana ustawy o sądzie najwyższym
Art. 49. Zmiana ustawy o udostępnianiu informacji gospodarczych
Art. 50. Zmiana ustawy - prawo upadłościowe I naprawcze
Art. 51. Zmiana ustawy o banku gospodarstwa krajowego
Art. 52. Zmiana ustawy o działalnośCI ubezpieczeniowej
Art. 54. Zmiana ustawy o nadzorze ubezpieczeniowym I emerytalnym oraz rzeczniku ubezpieczonych
Art. 55. Zmiana ustawy o pośrednictwie ubezpieczeniowym
Art. 56. Zmiana ustawy o indywidualnych kontach emerytalnych
Art. 57. Zmiana ustawy o pracowniczych programach emerytalnych
Art. 58. Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych
Art. 60. Zmiana ustawy o dopłatach do ubezpieczeń upraw rolnych I zwierząt gospodarskich
Art. 62. Zmiana ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym
Art. 63. Zmiana ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
Rozdział 5. przepisy przejściowe, dostosowujące I końcowe
Art. 66. Zniesienie komisji nadzoru bankowego, likwidacja generalnego inspektoratu nadzoru bankowego
Art. 67. Przejęcie zadań znoszonych organów przez komisję nadzoru finansowego
Art. 68. Postępowania niezakończone przed znoszonymi organami
Art. 69. Postępowania niezakończone przed komisją nadzoru bankowego
Art. 70. Ważność zezwoleń I decyzji wydanych przez znoszone organy
Art. 71. NależnośCI I zobowiązania likwidowanych urzęDów
Art. 72. Zarządzenie w sprawie przeznaczenia mienia bęDącego w posiadaniu likwidowanych urzęDów
Art. 73. Spis z natury przejętego majątku I zobowiązań
Art. 74. Status pracowników likwidowanych urzęDów
Art. 75. Wygaśnięcie stosunku pracy pracowników likwidowanych przedsiębiorstw
Art. 76. Obowiązek pracowników urzędu komisji nadzoru finansowego dostosowania się do wymagań
Art. 77. Podstawy prawne działania komisji nadzoru bankowego
Art. 78. Obowiązek przekazywania informacji w zakresie sprawowania nadzoru
Art. 79. Powołanie pełnomocnika do spraw organizacji urzędu komisji nadzoru finansowego